股東派生訴訟制度研究——以公司治理為視角.pdf

1、股東派生訴訟制度是公司法一個(gè)偉大的創(chuàng)設(shè),通過(guò)訴訟手段有效救濟(jì)了公司“內(nèi)部人控制”下的公司治理失靈,從公司治理結(jié)構(gòu)外部提供了一個(gè)及時(shí)的監(jiān)督體制,有利于促進(jìn)公司治理。2005年我國(guó)新修訂的公司法也引進(jìn)了股東派生訴訟制度,但是制度規(guī)定還是比較籠統(tǒng),缺乏可操作性。
　　 正是基于上述原因,本文通過(guò)對(duì)外國(guó)幾個(gè)主要國(guó)家的股東派生訴訟制度的具體設(shè)計(jì)及不同公司治理模式進(jìn)行對(duì)比分析,以期完善我國(guó)股東派生訴訟制度,進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)公司治理。
　　

2、 本文分為四部分,第一部分作為開篇,研究了股東派生訴訟的基本理論,包括股東派生訴訟的內(nèi)涵和理論基礎(chǔ),在內(nèi)涵部分通過(guò)對(duì)股東派生訴訟的基本概念、特點(diǎn)及與其他訴訟制度進(jìn)行對(duì)比分析使股東派生訴訟的內(nèi)涵更加明晰,對(duì)派生訴訟有一個(gè)整體的把握。通過(guò)對(duì)派生訴訟的理論進(jìn)行研究更加明確派生訴訟產(chǎn)生的理論依據(jù)和必然存在的價(jià)值。
　　 第二部分分析了股東派生訴訟的歷史演進(jìn),通過(guò)對(duì)派生訴訟的產(chǎn)生、發(fā)展的路徑研究,筆者得知該制度存在的歷史必然性,并在不斷

3、的發(fā)展中完善,而我國(guó)的派生訴訟純屬舶來(lái)品,需要司法實(shí)踐中的不斷完善。
　　 第三部分也即本文的亮點(diǎn),筆者從公司治理的角度研究了國(guó)外幾個(gè)主要國(guó)家不同的公司治理模式并發(fā)現(xiàn),任何一種治理模式均不可能盡善盡美,杜絕“內(nèi)部人控制”的現(xiàn)象,所以需要股東派生訴訟事后救濟(jì)。股東派生訴訟制度的本質(zhì)價(jià)值在于它是平衡公司內(nèi)部控制權(quán)與外部股東權(quán),所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)、股東濫用訴權(quán)與內(nèi)部人濫用經(jīng)營(yíng)權(quán)的關(guān)鍵,是公司治理諸要素得以保持博弈均衡的調(diào)節(jié)器,是公司治理中

4、董事、高管和控股股東義務(wù)得以實(shí)現(xiàn)的最后保障。
　　 第四部分也即本文的核心,筆者通過(guò)對(duì)比分析國(guó)外幾個(gè)國(guó)家比較成熟的股東派生訴訟制度,并結(jié)合我國(guó)的公司法環(huán)境和實(shí)踐,總結(jié)出適合我國(guó)的派生訴訟制度,對(duì)完善我國(guó)股東派生訴訟提供寶貴的建議。
　　 本文的創(chuàng)新之處在于從公司治理的視角研究了我國(guó)股東派生訴訟制度在公司治理中的價(jià)值和作用,并從派生訴訟主體資格、股東派生訴訟的訴前請(qǐng)求程序、法院在股東派生訴訟中的權(quán)限及訴訟費(fèi)用的補(bǔ)償和擔(dān)保制