證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法

1、XXXX 證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法 證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法第一章 總則第一條 為建立管理有序、經(jīng)營高效、運(yùn)行安全的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制，有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)《證券法》 、 《證券公司管理辦法》 、 《證券公司內(nèi)控指引》等法律、法規(guī)，特制定本制度。第二條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指為促成買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)。營業(yè)部是專從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以盈利為目標(biāo)的基層經(jīng)營單位。營業(yè)部應(yīng)強(qiáng)化營銷和服務(wù)能力，以綜

2、合金融產(chǎn)品的銷售終端作為發(fā)展目標(biāo)。第三條 公司涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)部門職能分工如下：（一） 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部是公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)籌管理、指導(dǎo)與經(jīng)營的業(yè)務(wù)部門，下設(shè)市場(chǎng)部、交易運(yùn)行部，并內(nèi)設(shè)綜合室。市場(chǎng)部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和客戶服務(wù)；交易運(yùn)行部負(fù)責(zé)交易規(guī)程建設(shè)，合規(guī)檢查和運(yùn)營保障等；綜合室負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃，固定投資、計(jì)劃考核等歸口管理工作。（二） 計(jì)劃財(cái)務(wù)部是公司對(duì)營業(yè)部財(cái)務(wù)工作實(shí)施日常管理的職能部門；（三）

3、信息技術(shù)部是負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃，并對(duì)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)實(shí)施日常管理的職能部門；（四） 其他職能部門按照職能分工對(duì)營業(yè)部進(jìn)行管理和指導(dǎo)；案，按公司有關(guān)規(guī)定決定小額固定投資的實(shí)施，實(shí)施公司已批復(fù)的固定投資項(xiàng)目；（四） 根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，策劃、實(shí)施營銷方案，在公司規(guī)定的浮動(dòng)范圍內(nèi)，擁有傭金定價(jià)權(quán)；（五） 公司授權(quán)的其他管理活動(dòng)。第七條 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人依照法律、法規(guī)和公司制度，行

4、使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)。第八條 營業(yè)部一律不準(zhǔn)從事國家明令禁止的業(yè)務(wù)，禁止?fàn)I業(yè)部直接發(fā)生對(duì)外融資、擔(dān)保、委托理財(cái)和自營投資等公司明令禁止的業(yè)務(wù)。第九條 營業(yè)部從事超過授權(quán)范圍的業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)，必須事先得到公司的書面批準(zhǔn)和書面授權(quán)。未經(jīng)公司批準(zhǔn)和授權(quán)，營業(yè)部不準(zhǔn)自行以公司或營業(yè)部名義對(duì)外行為。第三章 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理第十條 公司授權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部會(huì)商風(fēng)險(xiǎn)管理部等相關(guān)部門統(tǒng)籌擬定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的整體規(guī)劃，具體負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)