平安證券有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究.pdf

1、隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，證券公司的規(guī)模不斷壯大的同時(shí)，券商各種違規(guī)的行為也不斷發(fā)生。自2002年以來(lái)，鞍山證券、大連證券、富友證券、佳木斯證券、新華證券等一批中小證券公司因嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營(yíng)而相繼被關(guān)閉或撤銷(xiāo)。究其原因，都是由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的不重視造成長(zhǎng)期的違規(guī)經(jīng)營(yíng)，最終導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的集中爆發(fā)。由此可見(jiàn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力是證券公司長(zhǎng)期穩(wěn)定、健康發(fā)展的保證。 本文在對(duì)國(guó)內(nèi)外證券公司所采用的風(fēng)險(xiǎn)管理比較分析的基礎(chǔ)上，研究了平安證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

2、。首先，分析了國(guó)外證券公司以及我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，指出了我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的不足和差距：其次，將國(guó)內(nèi)、外證券公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究及防范措施加以比較，闡述其中的差距及我們可從中借鑒的經(jīng)驗(yàn)。第三，介紹了平安證券有限責(zé)任公司的發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)營(yíng)范圍以及風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置、步驟等。第四，在國(guó)、內(nèi)外專家學(xué)者研究的理論基礎(chǔ)上，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)理論，從風(fēng)險(xiǎn)管理和控制、風(fēng)險(xiǎn)分類及控制、風(fēng)險(xiǎn)管理理念、風(fēng)險(xiǎn)的度量和評(píng)估四個(gè)方面對(duì)平安證券公司風(fēng)險(xiǎn)