本鋼板材短期閑置資金理財管理制度

1、本鋼板材股份有限公司短期閑置資金理財管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本鋼板材股份有限公司（以下簡稱“公司”）的資金理財管理，提高資金運作效率，防范資金理財決策和執(zhí)行過程中的相關(guān)風險，提升公司經(jīng)濟效益，維護股東和公司的合法權(quán)益，根據(jù)財政部頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引、深圳證券交易所《信息披露業(yè)務備忘錄第25號——證券投資》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱資金理財是指公司以提高資金

2、使用效率和收益水平為目標，對短期自有閑置資金通過利用銀行理財工具進行運作和管理，在確保安全性、流動性的基礎上實現(xiàn)資金保值增值的過程。第三條本制度僅適用于公司母公司，公司所屬子公司未經(jīng)批準不得進行任何形式的資金理財活動。第二章資金理財交易的原則第四條遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的原則公司進行理財產(chǎn)品業(yè)務，只允許與具有合法經(jīng)營資格的金融機構(gòu)進行交易，不得與非正規(guī)機構(gòu)進行交易。交易必須1第十一條財務部根據(jù)公司財務現(xiàn)狀、現(xiàn)金流狀況及利率變動等情況，對資

3、金理財產(chǎn)品標的進行內(nèi)容審核和風險評估，選擇合適的資金理財產(chǎn)品。第十二條財務部制定理財計劃提交主管財務副總審核，經(jīng)總經(jīng)理審批后，由財務部負責具體組織、實施相關(guān)理財業(yè)務的投資運作管理工作。第十三條理財業(yè)務操作過程中，財務部應根據(jù)與金融機構(gòu)簽署的協(xié)議中約定條款，及時與金融機構(gòu)進行結(jié)算。在利率發(fā)生劇烈波動時，財務部應及時進行分析，并將有關(guān)信息通報公司資金理財工作組。第十四條財務部應定期將理財業(yè)務的情況上報公司辦公會。在理財業(yè)務到期前，如出現(xiàn)利率