建新礦業(yè)境內(nèi)套期保值內(nèi)部控制制度

1、建新礦業(yè)境內(nèi)套期保值內(nèi)部控制制度建新礦業(yè)股份有限責(zé)任公司境內(nèi)套期保值內(nèi)部控制制度（本制度經(jīng)公司第九屆董事（本制度經(jīng)公司第九屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)）次會(huì)議審議通過(guò)）第一章總則第一章總則第一條為規(guī)范建新礦業(yè)股份有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“建新礦業(yè)”或“公司”）期貨套期保值業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱套保業(yè)務(wù)）行為，加強(qiáng)管理和監(jiān)督，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》，特制定本管理制度。第二條建新礦業(yè)在境內(nèi)從事套期保值期貨

2、交易，不得進(jìn)行投機(jī)交易。公司的套期保值業(yè)務(wù)只限于在上海期貨交易所交易的電解鋅、電解鉛和陰極銅品種，目的是為公司所生產(chǎn)的鋅精礦、鉛精礦和銅精礦以及公司相關(guān)有色金屬貿(mào)易進(jìn)行套期保值。第三條建新礦業(yè)套期保值的原則：（一）建新礦業(yè)的套保業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件并按照本辦法規(guī)定履行審批程序；（二）套期保值實(shí)行管理和操作分離的原則。成立建新礦業(yè)發(fā)展投資部，集中統(tǒng)

3、一管理建新礦業(yè)和下屬企業(yè)的套期保值方案、套期保值計(jì)劃的執(zhí)行情況；建新礦業(yè)的期貨操作由公司市場(chǎng)部負(fù)責(zé)，市場(chǎng)部及時(shí)掌握全公司各品種產(chǎn)量、庫(kù)存頭寸情況，總體控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展投資部對(duì)市場(chǎng)部及建新礦業(yè)下屬各單位套保計(jì)劃的執(zhí)行情況、操作的合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)督、事后評(píng)估；（三）結(jié)合經(jīng)營(yíng)目標(biāo)原則。建新礦業(yè)的套保業(yè)務(wù)僅限于與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的產(chǎn)品，根據(jù)建新礦業(yè)對(duì)各下屬公司的考核要求，依據(jù)建新礦業(yè)的全年生產(chǎn)計(jì)劃及全年利潤(rùn)目標(biāo)，圍繞公司生產(chǎn)成本，存貨成

4、本，產(chǎn)品完全成本，制定年度、季度、月度保值計(jì)劃；（四）期現(xiàn)對(duì)應(yīng)原則。公司的套期保值操作必須保證期貨頭寸與實(shí)際產(chǎn)量和實(shí)際貿(mào)易數(shù)量相對(duì)應(yīng)，規(guī)避投機(jī)行為。期貨持倉(cāng)不得超過(guò)同期該品種生產(chǎn)產(chǎn)量的70%；期貨持倉(cāng)不得超過(guò)同期現(xiàn)貨交易量的100%，且持倉(cāng)時(shí)間應(yīng)與現(xiàn)貨購(gòu)銷時(shí)間相匹配。19建新礦業(yè)境內(nèi)套期保值內(nèi)部控制制度（一）市場(chǎng)部期貨交易員：負(fù)責(zé)期貨交易和實(shí)物點(diǎn)價(jià)，做好交易記錄，并將交易情況與綜合部期貨結(jié)算人員和對(duì)手單位實(shí)物點(diǎn)價(jià)人員進(jìn)行對(duì)接；（二）市場(chǎng)

5、部期貨結(jié)算員：根據(jù)交易記錄表和交易成交單，錄入且計(jì)算結(jié)算數(shù)據(jù)，打印結(jié)算報(bào)表，并復(fù)核結(jié)算結(jié)果；按規(guī)定內(nèi)容（含成交明細(xì)、盈虧和持倉(cāng)情況）和時(shí)間（月、季、年）提供匯總結(jié)算報(bào)表；配合風(fēng)險(xiǎn)管理人員、交易人員分析風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)；按規(guī)定時(shí)間向建新礦業(yè)財(cái)務(wù)部提供期貨資金報(bào)表，做好對(duì)賬工作；按檔案管理規(guī)定裝訂、保存、備份交易單、結(jié)算單、銀行對(duì)帳單等資料；（三）發(fā)展投資部市場(chǎng)分析員：收發(fā)信息、收集資料、并分析影響價(jià)格的各種因素，建立分析模型

6、和資料庫(kù)，形成行情分析報(bào)告；（四）發(fā)展投資部頭寸統(tǒng)計(jì)員：統(tǒng)計(jì)銷售、原料、進(jìn)出口的各種數(shù)據(jù)，并與市場(chǎng)部綜合部協(xié)調(diào)，保證每單期貨交易與現(xiàn)貨的一一對(duì)應(yīng)。同時(shí)與現(xiàn)貨部門(mén)做好數(shù)據(jù)交流和雙向核對(duì)工作，要求數(shù)據(jù)及時(shí)準(zhǔn)確；（五）發(fā)展投資部合規(guī)人員：監(jiān)督建新礦業(yè)期貨操作的執(zhí)行情況；監(jiān)督建新礦業(yè)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨的法律、法規(guī)及政策；監(jiān)督建新礦業(yè)執(zhí)行內(nèi)部的期貨業(yè)務(wù)管理制度；對(duì)發(fā)展投資部每季定期或不定期進(jìn)行檢查，指出期貨業(yè)務(wù)管理中存在的不足并提出改進(jìn)意見(jiàn)；根據(jù)監(jiān)

7、管政策的變化，對(duì)建新礦業(yè)的期貨業(yè)務(wù)管理制度提出相應(yīng)的修改意見(jiàn)；審核資金運(yùn)營(yíng)的情況及其經(jīng)營(yíng)效益；審查期貨資金收支的合法性、合理性；調(diào)查建新礦業(yè)內(nèi)部違法、違規(guī)事件并報(bào)告期貨主管領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門(mén)，直接對(duì)期貨主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，定期出合規(guī)報(bào)告；（六）發(fā)展投資部風(fēng)控人員：制定期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度及工作程序，監(jiān)督有關(guān)人員執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)處理程序；依照持倉(cāng)、占用保證金、浮動(dòng)盈虧、信用額度、剩余保證金情況計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)率，并根據(jù)當(dāng)時(shí)行情特點(diǎn)計(jì)算出可承

8、受的最不利價(jià)位；每月定期或不定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，提議在不利情況出現(xiàn)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)處理辦法，包括責(zé)任人員、匯報(bào)途徑、處理程序；發(fā)現(xiàn)、報(bào)告并按照程序處理風(fēng)險(xiǎn)，建立交易、結(jié)算等資料雙備份制度；審查保值方案的執(zhí)行情況，核查交易人員的交易是否符合套期保值計(jì)劃和具體交易方案；評(píng)估、防范和化解建新礦業(yè)期貨業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)，定期出具風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。第十條建新礦業(yè)期貨業(yè)務(wù)實(shí)行授權(quán)管理，授權(quán)書(shū)包括：期貨交易授權(quán)書(shū)、資金調(diào)撥授權(quán)書(shū)。授權(quán)書(shū)簽訂后，應(yīng)及時(shí)通知被授權(quán)人和相關(guān)各