天山股份內(nèi)部問責(zé)制度

1、新疆天山水泥股份有限公司內(nèi)部問責(zé)制度（經(jīng)公司第五屆董（經(jīng)公司第五屆董事會第十三次會議審議通十三次會議審議通過）1目的目的為完善新疆天山水泥股份有限公司（以下簡稱“公司”）的法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部約束和責(zé)任追究機(jī)制，促進(jìn)公司管理層恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，建設(shè)廉潔、務(wù)實(shí)、高效的管理團(tuán)隊(duì)特制定本制度。2使用范圍范圍公司董事、監(jiān)事及高級管理人員在其所管轄的部門及工作職責(zé)范圍內(nèi)，因其故意、過失或者不作為，不履行或者不正確履行工作職責(zé)

2、、給公司造成不良影響和后果的行為。3職責(zé)權(quán)限權(quán)限3.1公司董事、監(jiān)事、總裁及其他高級管理人員的問責(zé)機(jī)構(gòu)為公司董事會；3.2公司任何部門和個人均有權(quán)向公司董事會舉報(bào)被問責(zé)人不履行職責(zé)或不作為的情況。董事會經(jīng)過核查確認(rèn)后，按制度規(guī)定提出相關(guān)方案，上報(bào)董事會、股東大會；3.3公司審計(jì)部負(fù)責(zé)高級管理人員、子（分）公司負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)工作，對其在任職期間對所在部門、單位財(cái)政財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性、效益性，以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動應(yīng)負(fù)的直接責(zé)任、主管責(zé)任

3、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告上報(bào)公司總裁辦公會、董事會，出現(xiàn)第九條問責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)時公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定做出處理決定；4引用文件文件《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）和《公司章程》。6.13被證券監(jiān)管部門采取警告、沒收違法所得、罰款以及市場禁入等行政處罰措施的：。6.14被依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的。6.15公司股東大會

4、、董事會、監(jiān)事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問責(zé)的其他情形。7問責(zé)的形式及式及種類7.1問責(zé)的種類：7.1.17.1.27.1.37.1.47.1.57.1.67.1.7責(zé)令改正并作檢討。通報(bào)批評?？郯l(fā)工資、年度績效薪酬。留用察看。調(diào)離崗位、停職、降職、撤職。罷免、解除勞動合同。法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。出現(xiàn)第九條所述各種應(yīng)追責(zé)的情形時，上述責(zé)任問責(zé)追究方式可單獨(dú)或合并執(zhí)行。7.2因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，除扣發(fā)被問責(zé)人當(dāng)年度績效薪酬外，還需承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任。7

5、.3因過失造成經(jīng)濟(jì)損失的，除扣發(fā)被問責(zé)人當(dāng)年度一定比例的績效薪酬外，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。7.4有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：7.4.17.4.27.4.37.4.47.4.5情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的。主動承認(rèn)錯誤并積極糾正的。確因意外和自然因素造成的。非主觀因素且未造成重大影響的。因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。7.5有下列情形之一者，應(yīng)從嚴(yán)或加重處