2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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文檔簡介

1、北海港股份有限公司內(nèi)部問責(zé)制度制度(經(jīng)2013年6月26日第六屆董事會第十七日第六屆董事會第十七次會議、第六屆第六屆監(jiān)事會第事會第十二次會議審議議審議通過)第一章第一章總則總則第一條為敦促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員依法履行職責(zé),對因其個人不當行為給公司帶來損失進行內(nèi)部責(zé)任追究,強化內(nèi)部約束機制,提高公司治理的有效性,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及有關(guān)法律、法規(guī),以及《〖公司全稱〗章程》,結(jié)

2、合公司的實際情況,特制定本制度。第二條本制度所稱內(nèi)部問責(zé),是指公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因故意或者過失,不履行或者不正確履行職責(zé),未盡到對公司的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù),導(dǎo)致公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為,或者致使公司及投資者利益遭受損失,公司應(yīng)當追究其個人責(zé)任。第三條第三條本制度適用范圍包括但不限于公司信息披露、公司治理、財務(wù)會計管理、投資者關(guān)系管理等事項。第四條第四條本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。第五條內(nèi)部問責(zé)遵循公平公正、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、

3、責(zé)罰適當、實事求是的原則,做到追究行政責(zé)任和追究經(jīng)濟責(zé)任相結(jié)合,不能以公司責(zé)任代替?zhèn)€人責(zé)任,不能以外部問責(zé)代替內(nèi)部問責(zé)。第二章第二章問責(zé)事項和問問責(zé)事項和問責(zé)方式方式第六條公司信息披露有以下情形之一的,應(yīng)當依照本制度對相任人問責(zé):(一)公司未獨立于控股股東、實際控制人,造成公司利益受損的;或控股股東、實際控制人不當干預(yù),造成上市公司不能獨立進行生產(chǎn)經(jīng)營,可能出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的;(二)董事會、監(jiān)事會或者相關(guān)管理層會議做出違反有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管

4、要求和公司章程的決議,對公司利益或股東合法利益造成損害的;(三)對法律法規(guī)以及公司章程規(guī)定應(yīng)由董事會、股東大會決策的事項,未依法履行董事會、股東大會審批程序即實施的;(四)與控股股東、實際控制人存在同業(yè)競爭或不公允關(guān)聯(lián)交易,董事會未提出有效的避免和解決措施的;(五)公司及下屬子公司違反規(guī)定向關(guān)聯(lián)方輸送利益的;(六)公司及下屬子公司違反規(guī)定對外擔(dān)保的;(七)關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司及其下屬子公司資金的;(八)公司內(nèi)部控制出現(xiàn)重大缺陷,導(dǎo)致公

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