企業(yè)改制上市流程框架圖

1、企業(yè)改制上市流程框架圖企業(yè)改制上市流程框架圖根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改（中華人民共和國(guó)公司法）的決定》第一次修正，根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改（中華人民共和國(guó)公司法）的決定》第二次修正，2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委

2、員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》。如無(wú)特殊說(shuō)明，在本書(shū)中所稱(chēng)的《公司法》是指現(xiàn)行《公司法》，本次修訂以前的稱(chēng)為原《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)，根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改（中華人民共和國(guó)證券法）的決定》修正，2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》。如

3、無(wú)特殊說(shuō)明，在本書(shū)中所稱(chēng)的《證券法》是指現(xiàn)行《證券法》，本次修訂以前的稱(chēng)為原《證券法》）及證監(jiān)會(huì)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《首發(fā)管理辦法》）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，企業(yè)改制及首次公開(kāi)發(fā)行股票與上市的程序一般分為前期準(zhǔn)備階段、設(shè)立股份公司階段、規(guī)范運(yùn)行及輔導(dǎo)階段、申報(bào)與核準(zhǔn)階段、發(fā)行與上市階段五個(gè)階段。由于取消了輔導(dǎo)一年的硬性時(shí)間規(guī)定，如企業(yè)符合發(fā)

4、行上市的各項(xiàng)條件，運(yùn)行規(guī)范，則可以大大縮短發(fā)行上市的時(shí)間。各階段的主要任務(wù)及工作內(nèi)容如下：1前期準(zhǔn)備階段：定班子（確定內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)）；中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查（從財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、規(guī)范運(yùn)作、發(fā)展戰(zhàn)略等方面就是否符合上市條件進(jìn)行初步評(píng)估、確定存在的主要問(wèn)題和初步解決思路）；確定發(fā)行上市方案；改制前運(yùn)作（股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)及組織架構(gòu)整合、財(cái)務(wù)規(guī)范）。2設(shè)立股份公司階段：進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估及驗(yàn)資；召開(kāi)董事會(huì)、股東會(huì)、創(chuàng)立大會(huì)及準(zhǔn)備各項(xiàng)法律文件；