仁和藥業(yè)首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核實(shí)施辦法

1、仁和藥業(yè)股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核實(shí)施辦法仁和藥業(yè)股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核實(shí)施辦法第一章一章總則第一條為保證仁和藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“仁和藥業(yè)”、“本公司”或“公司”）首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)劃”）的順利實(shí)施，進(jìn)一步健全公司激勵(lì)與約束機(jī)制，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，激勵(lì)公司高級(jí)管理人員和核心骨干人員誠(chéng)信勤勉地開(kāi)展工作，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)

2、展，公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》，特制訂本辦法。第二條二條考核原則原則考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持公正、公平、公開(kāi)原則，嚴(yán)格按照本辦法對(duì)考核對(duì)象的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)股票期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)與考核對(duì)象的工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度緊密結(jié)合，以提高公司管理績(jī)效，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值與全體股東利益最大化。第三條三條考核對(duì)象對(duì)象本辦法所指的考核對(duì)象即激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)對(duì)象，包括：

3、（一）公司董事會(huì)成員（不包括獨(dú)立董事）；（二）公司中、高級(jí)管理人員；（三）公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)員工；上述人員均在公司或公司控股子公司任職，為公司的發(fā)展和業(yè)績(jī)做出了突出貢獻(xiàn)，且均符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和《公司章程》有關(guān)任職資格的規(guī)定。第二章二章管理機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)第四條四條公司股東大會(huì)是激勵(lì)計(jì)劃的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行以下職責(zé)：1仁和藥業(yè)股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核實(shí)施辦法（一）

4、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說(shuō)明；（二）監(jiān)督公司激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，包括但不限于監(jiān)督薪酬與考核委員會(huì)的組織管理工作、公司及員工績(jī)效考核的評(píng)定及程序、激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行程序等；（三）在年度股東大會(huì)上報(bào)告激勵(lì)計(jì)劃監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。第八條八條考核職能職能機(jī)構(gòu)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和審核考核工作。薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)的工作組（以下簡(jiǎn)稱“薪酬與考核工作組”）負(fù)責(zé)考核工作的具體實(shí)施。公司人力

5、資源部、財(cái)務(wù)部等職能部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的搜集和提供，并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。第三章三章考核指標(biāo)指標(biāo)第九條九條公司及個(gè)及個(gè)人績(jī)效考核指標(biāo)指標(biāo)激勵(lì)對(duì)象每年度的股票期權(quán)行權(quán)資格根據(jù)公司、激勵(lì)對(duì)象兩個(gè)層面的考核結(jié)果共同確定。（一）公司層面考核內(nèi)容：本計(jì)劃授予的股票期權(quán)分4個(gè)行權(quán)期行權(quán)，基期為2012年度，每一期行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下：1）凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)：公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象設(shè)置公司業(yè)績(jī)考核期，考核期自2013年起至2016年止；考核期內(nèi)，公司每

6、個(gè)考核年度的凈資產(chǎn)收益率分別不低于18%。凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)略低于公司2010年、2011年的實(shí)際業(yè)績(jī)（2010年、2011年的凈資產(chǎn)收益率分別為22.48%、29.87%），主要是因?yàn)?012年7月公司完成非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金凈額3.59億元(公司以前年度凈資產(chǎn)較小)，致使公司凈資產(chǎn)大幅增加，凈資產(chǎn)收益率大幅下降，而募投項(xiàng)目將在項(xiàng)目建設(shè)期逐步產(chǎn)生效益。2）凈利潤(rùn)指標(biāo)：考核期內(nèi)，根據(jù)每個(gè)考核年度的凈利潤(rùn)指標(biāo)的完成率，確定激勵(lì)對(duì)象在各行權(quán)