五礦稀土關聯交易制度

1、五礦稀土股份有限公司公司關聯交易制度（經第六屆董事會第四次會議審議通過）第一章第一章總則第一條為加強五礦稀土股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）關聯交易管理，確保公司的關聯交易行為不損害公司和全體股東利益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準則》、《企業(yè)會計準則——關聯方關系及其交易的披露》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的有關規(guī)定，結合公司實際情況，制訂本制度。第二條公司的關聯

2、交易應當遵循以下基本原則：（一）誠實信用；（二）公平、公開、公正；（三）認真履行規(guī)定的審批程序；（四）信息披露及時、充分。第三條董事會會議審議關聯交易，關聯董事應當回避表決；股東大會審議關聯交易，關聯股東應當回避表決。第四條公司董事會應根據客觀標準判斷該關聯交易是否對公司有利，是否損害股東權益，應尊重獨立董事、監(jiān)事會出具的獨立意見，必要時聘請專業(yè)中介機構進行評估審計，或聘請獨立財務顧問發(fā)表意見。第五條公司資產屬于公司所有，公司應采取有效

3、措施防止股東及其關聯方通過關聯交易違規(guī)占用或轉移公司的資金、資產及其他資源，特別注意防止股東及其關聯方對公司的非經營性資金占用。公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供11、直接或間接地控制公司的法人；2、由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；3、由下款所列公司的關聯自然人直接或間接控制的、或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；4、持有公司5%以上股份的法人；5、中國證監(jiān)會、

4、深圳證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。（二）公司關聯自然人是指：1、直接或間接持有公司5％以上股份的自然人；2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；3、本條第（一）款所列關聯法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；4、本款第1、2項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；5、中國證監(jiān)會、深圳證