風(fēng)險識別、評價和控制程序

1、《風(fēng)險識別、評價和控制程序》1.目的建立風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包含風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險接受及機(jī)遇把握等在內(nèi)的操作要求，增強(qiáng)組織抗風(fēng)險能力，抓住機(jī)遇帶來的發(fā)展契機(jī)，并為在管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.范圍本風(fēng)險管理程序主要適用于一下產(chǎn)出物的生命周期管理活動：2.1廢舊電子電器：回收、儲存、分揀、加工、處置、再利用（家電工場及干式工場）2.2許可范圍內(nèi)各項危廢包含貴金屬廢料：運輸、儲存、再利用（

2、濕式工場）說明：設(shè)計過程除外，目前由日本總公司負(fù)責(zé)管理。3.定義3.1風(fēng)險risk：不確定性的影響。3.2要求requirement4.職責(zé)4.1.總經(jīng)理：明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。4.1.1.負(fù)責(zé)公司層面的風(fēng)險及機(jī)遇的評估、擬采取的措施及其有效性的審核，包含：確定風(fēng)險的嚴(yán)重度、風(fēng)險機(jī)遇出現(xiàn)的頻率、機(jī)遇的利用價值、利用機(jī)遇的代價等；4.1.2.入等；負(fù)責(zé)風(fēng)險管理和機(jī)遇把握所需資源的提供，包括人員資格、信息獲取、硬件設(shè)施投

3、4.1.3.負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機(jī)遇進(jìn)行評審，并及時修正采取的措施；4.2ISO推進(jìn)組：4.3.1負(fù)責(zé)組織各部門進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇識別、評定，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險、把握機(jī)遇，并于管評前完成《內(nèi)外部環(huán)境和利益相關(guān)方風(fēng)險應(yīng)對表》并上報；4.3.2每年至少一次檢查《內(nèi)外部環(huán)境和利益相關(guān)方風(fēng)險應(yīng)對表》，復(fù)盤風(fēng)險和機(jī)遇措施對風(fēng)險和機(jī)遇狀況的影響，必要時根據(jù)實際情況進(jìn)行更新；5.工作程序5.1.風(fēng)險

4、和機(jī)遇識別：為全面識別和應(yīng)對組織內(nèi)在產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)及管理活動中存在的風(fēng)險和機(jī)遇，組織內(nèi)各部門結(jié)合對內(nèi)外部環(huán)境因素的分析結(jié)果及相關(guān)方需求期望，運用方法（SWOT分析法、頭腦風(fēng)暴法等）進(jìn)行識別和應(yīng)對，確認(rèn)面臨的的風(fēng)險及機(jī)遇，并將評估的結(jié)果記錄在境和利益相關(guān)方風(fēng)險應(yīng)對表》中5.2風(fēng)險評估《內(nèi)外部環(huán)對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根

5、據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。5.2.1風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度。示將嚴(yán)重程度定義為5級，如下所嚴(yán)重程度非常嚴(yán)重嚴(yán)重較嚴(yán)重一般輕微法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求違反法律法規(guī)、國際國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不違反人身傷害死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間≥3個月受傷需

6、要停工療養(yǎng)，且停工時間＜3個月輕微受傷包扎即可無傷亡描述財產(chǎn)損失（萬元）財產(chǎn)損失≥1010財產(chǎn)損失≥55財產(chǎn)損失≥0.5財產(chǎn)損失＜0.5無損失停工停產(chǎn)不可恢復(fù)需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)間歇性恢復(fù)可短時恢復(fù)沒有停工企業(yè)形象重大國際、國內(nèi)影響省內(nèi)、行業(yè)影響地區(qū)性影響企業(yè)及周邊范圍不影響嚴(yán)重等級543215.2.2風(fēng)險的發(fā)生頻度評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻度是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為級，如下所示：5發(fā)生頻度0極少發(fā)生很少