2019年iso9001-2015質(zhì)量管理體系組織內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)措施表【iso9001風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估】

1、2019年ISO90012015質(zhì)量管理體系組織內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)措施表【ISO9001風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估】評(píng)價(jià)日期：評(píng)價(jià)日期：2019.4.112019.4.11風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來源（內(nèi)部來源（內(nèi)部外部）外部）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容嚴(yán)重嚴(yán)重程度程度發(fā)生發(fā)生頻度頻度風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策對(duì)策策劃的應(yīng)對(duì)措施策劃的應(yīng)對(duì)措施責(zé)任責(zé)任部門部門過程控制文件過程控制文件評(píng)價(jià)措評(píng)價(jià)措施有效施有效性1財(cái)務(wù)狀況財(cái)

2、務(wù)狀況良好，資金充足。33一般風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)監(jiān)管財(cái)務(wù)部《應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)控制管理文件》《成本核算管理制度》等有效2報(bào)價(jià)及項(xiàng)目確定1.新產(chǎn)品報(bào)價(jià)和項(xiàng)目確立過程的市場(chǎng)調(diào)查判斷失誤2.提供成本和利潤(rùn)指標(biāo)信息不夠。41一般風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.銷售部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品報(bào)價(jià)和項(xiàng)目確立過程的市場(chǎng)調(diào)查、內(nèi)部溝通、信息提交、信息反饋、相關(guān)商務(wù)洽談和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作；2.總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)可行性評(píng)審報(bào)告的審批。銷售部《產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)管理程序》《產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程序》有效3

3、訂單管理1.客戶要求識(shí)別不完整；2.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。41一般風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；2.在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評(píng)審事宜。銷售部《產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程序》有效4新產(chǎn)品導(dǎo)入1.新產(chǎn)品導(dǎo)入周期長(zhǎng)；2.產(chǎn)品變更失控。54高風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.新產(chǎn)品導(dǎo)入測(cè)試立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論證市場(chǎng)需求；2.新產(chǎn)品導(dǎo)入變更的策劃研發(fā)部技術(shù)部《產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)管理程序》《產(chǎn)品和過程變更控制程序》有效5生產(chǎn)計(jì)劃計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無

4、法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從面延誤產(chǎn)品交付。53高風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能；2.依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計(jì)劃；資材部《生產(chǎn)過程控制程序》有效10體系策劃1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，遺漏了的要求；2.策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制。3.相關(guān)方期望識(shí)別不全、錯(cuò)誤；4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全，制定的相應(yīng)措施無效；5.重大質(zhì)量（含有害物質(zhì)要求）、環(huán)境、安全事故。52一般風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別產(chǎn)品

5、要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2.各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確保控制措施的有效性。3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)展；4.針對(duì)制定的風(fēng)險(xiǎn)措施追蹤結(jié)果；5.建立和運(yùn)行環(huán)境、影響環(huán)境物質(zhì)的管理體系。總經(jīng)理各部門《質(zhì)量手冊(cè)》《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序》有效11分析和評(píng)價(jià)1.數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分析的結(jié)論不合理。52一般風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)

6、確；2.每季度對(duì)公司部門分解目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審；各部門《年度質(zhì)量目標(biāo)分解一覽表》有效12內(nèi)部審核1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面；2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和跟進(jìn)，導(dǎo)致問題長(zhǎng)期存在。52一般風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員工作時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。2.對(duì)內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門必須落實(shí)改善對(duì)策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉?？偨?jīng)理各部門《糾正措施控制程序》《內(nèi)