關于證券從業(yè)資格考試時間安排理論考試試題及答案

1、1、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近2年連續(xù)虧損B公司有重大違法行為C公司最近3年連續(xù)虧損D公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者2、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A內幕交易B證券欺詐C市場操縱D正常交易3、在證券自營業(yè)務中，不得（）。A將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作B以他人名義開立自營賬戶C使用非自

2、營席位從事證券自營業(yè)務D超比例持倉或操縱市場4、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A充當證券買賣的媒介B提供咨詢服務C直接買賣證券D擅自改變委托人的意愿5、下列屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是（）。A《中華人民共和國證券法》B《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》C《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》D《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》6、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產保護措施的規(guī)定有（）。A明確規(guī)定證券公司客戶資產的存管、托管

3、制度B明確了證券公司客戶資產的性質C對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定D明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備7、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A董事會秘書B經理C職工代表D獨立董事8、在證券自營業(yè)務中，不得（）。A將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作B以他人名義開立自營賬戶C使用非自營席位從事證券自營業(yè)務D超比例持倉或操縱市場9、經辦人查驗證券開戶申請人所提

4、供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A真實性D主動上交個人財產18、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的有（）。A證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰B動用募集資金投資虧損的處罰C基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰D擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰19、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人

5、員的有（）。A基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員B部門基金業(yè)務負責人C基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員D基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員20、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶B挪用客戶資產C將自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易D操縱市場21、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A董事B高級管理人員C經營管理的主要負責人D財務負責人22、投資主

6、辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A誠實守信B勤勉盡責C獨立客觀D專業(yè)審慎23、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控B為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務C監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險D中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責24、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。A對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價B在主板市場上市