證券從業(yè)資格考及答案理論考試試題及答案

1、1、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人C參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)2、財務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A日常溝通B定期回訪C事前調(diào)查D事后追究3、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A投資經(jīng)驗B誠信記錄C還款能力D關(guān)聯(lián)關(guān)系4、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）

2、。A不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物C不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益D不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托5、期貨交易的基本特征包括（）。A合約標準化B場所固定化C結(jié)算統(tǒng)一化D商品特殊化6、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立完善的（）。A基金份額持有人賬戶B資金賬戶管理制度C基金份額持有人資金的存取程序D

3、授權(quán)審批制度7、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當提交的文件包括（）。A申請報告B營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程C營業(yè)執(zhí)照原件D經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告8、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A沒收業(yè)務(wù)收入B處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款C撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格D對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上

4、30萬元以下的罰款9、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的B轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的C利用募集的資金進行違法活動的D發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的18、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。A證券賬戶B證券交易賬戶C資金賬戶D資金交易賬戶19、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A

5、強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益B明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響C明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非公開信息發(fā)布

6、研究報告D要求從事研究報告業(yè)務(wù)，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制20、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（）。A有效性B合法性C及時性D真實性21、收購要約的期限可以是（）日。A20B35C50D6522、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶B各證

7、券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案C各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作D各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責(zé)任人、按年細化落實的清理計劃23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不