安徽省2015年上半年證券從業(yè)資格考試證券價格指數(shù)考試試題

1、安徽省安徽省2015年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券價格指數(shù)考券價格指數(shù)考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，__有權(quán)制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體的規(guī)定。A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會C證券交易所D國務(wù)院2、上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈

2、利。A1B2C3D43、如果上市公司同時既有重大購買資產(chǎn)行為，又有重大出售資產(chǎn)行為，且購買和出售的資產(chǎn)總額同時達到或超過上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的（）交易行為，應(yīng)當報送中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核。A總資產(chǎn)的70%B總資產(chǎn)的50%C凈資產(chǎn)的70%D凈資產(chǎn)的50%4、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D無法比較5、以下不屬于面額股票特點

3、的是__。A便于股票分割B轉(zhuǎn)讓價格靈活C發(fā)行價格靈活D為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)6、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，說法正確的是（）。A中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股B證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股C證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股D證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股7、中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（）內(nèi)再次受到

4、深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A6個月D短期證券和長期證券16、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價原則是（）。A時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先B價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先C價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先D價格優(yōu)先，時間優(yōu)先17、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A持續(xù)性B專業(yè)性C多樣性D適用性18、借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是__。A龍債券B亞洲債券C歐洲債券D外國

5、債券19、關(guān)于大宗交易的成交價格說法正確的是__。A大宗交易的成交價格作為該證券當日的收盤價B大宗交易的成交價格納入股票指數(shù)計算C大宗交易的成交價格計入當日行情D大宗交易的成交價格不作為收盤價，不納入股票指數(shù)計算，不計入當日行情20、有限責任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開__次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每__個月召開一次。__A一：3B二；6C一；6D二：321、如果市場不是有效的，基金管理人會__。A買入價值低估的股票，賣出價值高估的