證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法--北大法寶--北大法律信息網(wǎng)

1、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法(1997年12月25日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)證券委發(fā)布證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）第一章總則第二章證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)第三章證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T第四章證券、期貨投資第五章罰則第六章附則第一章第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本辦法。第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守本辦法。本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資

2、咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：(一)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；(二)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；(三)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；(四)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服

3、務(wù)；(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))認(rèn)定的其他形式。第三條從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。第四條從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客

4、觀、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方證券、期貨監(jiān)管部門〔以下簡(jiǎn)稱地方證管辦(證監(jiān)會(huì))〕負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)本辦法的實(shí)施。第二章第二章證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)第六條申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券

5、、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；(二)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；(三)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；第十三條證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(一)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；(二)具有完全民事行為能力；(三)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；(四)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政

6、處罰；(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；(七)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第十四條證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟?一)申請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)〔所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證

7、監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同〕，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見；(二)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))。第十五條證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；(二)身份證；(三)學(xué)歷證書；(四)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單；(五)所在單位或者戶口所在地街

8、道辦事處開具的以往行為說(shuō)明材料；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。第十六條取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))審核同意后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批；準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。第十七條取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投

9、資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。第十八條證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。第四章第四章證券、期貨投資證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理第十九條證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。第二十條證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶