商法-第5次任務0036答案

1、商法第5次任務_0036試卷總分：100測試總分：100一、判斷題（共一、判斷題（共3030道試題，共道試題，共1515分。）分。）1.國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。A.錯誤B.正確2.發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門報送的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。A.錯誤B.正確3.非依法發(fā)行的證券，不得買賣。A.錯誤B.正確4.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定

2、，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。A.錯誤B.正確5.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.錯誤B.正確6.在中華人民共

3、和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國證券法》；《中華人民共和國證券法》未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.錯誤B.正確7.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。A.錯誤14.違反《中華人民共和國證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；

4、屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.錯誤B.正確15.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。A.錯誤B.正確16.證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。A.錯誤B.正確17.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的

5、罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。A.錯誤B.正確18.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。A.錯誤B.正確19.發(fā)行人依法申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件