32016年度發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告及主承銷

1、1附件32016年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告及主承銷商業(yè)務(wù)情況表一、2016年度發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展報(bào)告報(bào)告應(yīng)包括但不限于主承銷商基本情況，發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)的人才隊(duì)伍建設(shè)情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度建設(shè)執(zhí)行情況、參與企業(yè)債券市場(chǎng)建設(shè)情況、業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行情況等內(nèi)容，具體如下：（一）主承銷商基本情況主要包括：主承銷商成立時(shí)間、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料、業(yè)務(wù)資質(zhì)范圍等。（二）人才

2、隊(duì)伍建設(shè)情況主要包括：1.企業(yè)債券主承銷商的組織架構(gòu)、總部部門設(shè)置、分支機(jī)構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)條線設(shè)置；2.高管人員、發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)人員、報(bào)國(guó)家發(fā)改委備案的企業(yè)債券主辦人員的情況，包括身份信息、數(shù)量及構(gòu)成、人員培訓(xùn)情況等。（三）業(yè)務(wù)開(kāi)展情況主要包括：1.2016年企業(yè)債券主承銷金額和支數(shù)、創(chuàng)新品種主承銷金額和支數(shù)、發(fā)行利率、發(fā)行期限、信用等級(jí)分布、行業(yè)分布、3監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管部門的行政處罰及行政監(jiān)管措施，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

3、、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律機(jī)構(gòu)的自律處分情況等。二、主承銷商業(yè)務(wù)情況表基本情況基本情況機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話一、業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍一、業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)人員數(shù)量（按照入職時(shí)間分類統(tǒng)計(jì)）不滿1年（含1年）1年3年（含3年）3年5年（含5年）5年10年（含10年）10年以上合計(jì)其中備案主辦人員存續(xù)期管理業(yè)務(wù)是否設(shè)立專人專崗是□否□是否提交并更新備案主辦人員名單是□否□說(shuō)明：請(qǐng)隨附公司高管、發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)人員、報(bào)國(guó)家