中國證券商監(jiān)管制度研究.pdf

1、論文首先是從中國證券商的發(fā)展和國際比較入手,論述了在中國改革開放的背景下證券商的產(chǎn)生發(fā)民過程.然后從經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的角度對(duì)證券商監(jiān)管的必要性和重要性進(jìn)行理論分析.論文對(duì)于一般的證券商監(jiān)管制度框架進(jìn)行了考察和分析,回顧和反思了中國證券商監(jiān)管制度的變遷中的利弊得失.在借鑒國際經(jīng)驗(yàn)和總結(jié)中國過去監(jiān)管實(shí)踐的基礎(chǔ)上,提出了完善中國證券商監(jiān)管制度的基本思路.同時(shí)對(duì)于如何適應(yīng)開放環(huán)境中的證券商監(jiān)管制度提出了一些方向性的設(shè)計(jì).論文由七章構(gòu)成.第一章從論述

2、中國證券商的發(fā)展和國際比較開始,對(duì)中國證券商產(chǎn)生的背景及其發(fā)展,中國證券商發(fā)展各個(gè)階段的不同特點(diǎn)進(jìn)行了敘述和分析.第二章是證券商監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析.第三章是證券商監(jiān)管的法理基礎(chǔ).第四章是對(duì)于證券商監(jiān)管制度的一般分析,這一章論述了證券商監(jiān)管的理念,認(rèn)為監(jiān)管應(yīng)該首先明確監(jiān)管目標(biāo),在此基礎(chǔ)是建立市場(chǎng)參與各方應(yīng)該遵循的游戲規(guī)則--證券商監(jiān)管的法律體系.第五章對(duì)中國的證券商監(jiān)管制度進(jìn)行回顧和反思.把中國證券商監(jiān)管制度的演變過程分成三個(gè)階段.第六章對(duì)

3、如何完善現(xiàn)行的證券商監(jiān)管制度提供一個(gè)階段性的設(shè)計(jì).在這個(gè)設(shè)計(jì)中,作者認(rèn)為在制度設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)該考慮因素,即國際性因素、本土性因素和效益化因素.要確立符合國際慣例的監(jiān)管理念,要從游戲規(guī)則系統(tǒng)開始,從監(jiān)管主體的執(zhí)法、證券商內(nèi)部控制和自律監(jiān)管制度等等方面來完善中國的證券商監(jiān)管制.第七章對(duì)開放環(huán)境中的金融監(jiān)管制度進(jìn)行了思考.目前,國際上絕大多數(shù)國家已經(jīng)從分業(yè)經(jīng)營(yíng)走向混業(yè)經(jīng)營(yíng),一些國家的金融監(jiān)管體制如英國由分業(yè)監(jiān)管走向統(tǒng)一監(jiān)管.面對(duì)如此國際形勢(shì)中國如何