2015新版體系內審檢查表

1、內審檢查表內審檢查表審核員：審核員：受審核部門受審核部門管理層管理層時間時間20162016年9月1515日標準條款標準條款審核內容、方法審核內容、方法審核記錄審核記錄評價評價4.11)組織在策劃管理體系時有無考慮內外部環(huán)境的影響？2)有無對管理體系進行評估？組織進行了內外部各方面環(huán)境因素的識別考慮，并進行了綜合評估，確定了體系建設的基本框架和發(fā)展策略符合4.23)有無確定與體系有關的相關方，包括顧客、供方（外包方）、合作方、上級主管部

2、門、第三方等4)對這些相關方的要求是否確定并融入組織體系中識別確定了與體系有關的相關方，包括顧客、供方（外包方）、合作方、上級主管部門、第三方等將相關方的要求融入到了組織的體系當中，并確定了控制要求符合4.31、管理體系范圍有無明確？2、有無形成文件？在什么文件中進行明確？3、是否適宜？在管理手冊中確定了范圍和邊界較為明確，適宜符合4.41)管理體系過程有無確定？2)相互順序、作用是否明了？3)對應需要的作業(yè)準則、方法、監(jiān)視測量要求明確

3、否？4)資源配置、職責權限是否確定？5)是否考慮風險和機遇，并運用？6)有無變更的策劃，并改進的要求？7)成文信息是否適宜？管理體系過程確定適宜相互順序、作用明了策劃了作業(yè)準則、方法、監(jiān)視測量要求策劃了資源配置、職責權限確定進行了風險和機遇評價考慮了變更的改善，成文信息適宜符合5.1.18)詢問最高管理者有無承擔管理體系的責任？9)有無確保管理方針和目標的制定？是否適宜？有無溝通？資源配置是否滿足？10)體系融合度是如何考慮的？11)過

4、程方法和基于風險的思維運用程度如何？12)有無跟蹤結果？對相關事務有無落實？交流中得知，最高管理者對市場及管理體系的敏感度較高，參與體系策劃的過程確保管理方針和目標的制定，得到宣傳和溝通配置了管理體系運行所需的資源體系管理基本與公司的各項管理相融合具備了基本的風險管理思維，過程方法得到初步的運用和實踐能夠跟蹤體系運行的過程，了解管理運行狀態(tài)符合5.1.21、如何體現(xiàn)滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性及資源投入情況2、詢問如何理解以顧客為關

5、注焦點產品質量、服務考慮顧客的需求。了解顧客的潛在要求，通過各種方式得到顧客的信息反饋，加以分析，用以提高顧客對公司的滿意程度。對于顧客的要求及時地給予落實。不斷向員工灌輸“顧客是上帝”“顧客的要求永遠是對的”等理念，滿足顧客要求是企業(yè)最基本的事情，不斷增強顧客滿意是永遠追求的目標。符合5.21)公司管理方針的制定、貫徹與溝通情況如何？與公司宗旨是否一致？2)質量方針是否體現(xiàn)了企業(yè)的宗旨及質量承諾，符合兩個承諾一個框架？3)是否反映了顧

6、客的期望與要求及法律法規(guī)的符合性？4)有無形成文件？如何宣貫？管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊中形成文件信息。通過宣傳欄、網站等進行告知宣貫詢問員工得到理解，明確自己為方針的貫徹所需努力的方向確定及溝通基本適宜符合5.35)有無公司明確的組織架構圖？6)相關管理崗位、關鍵崗位的職責權限有無得到明確并溝通？7)職責權限分配是否合理？8)能否保證管理體系的有效運行？公司已經形成了較為完善的組織架構圖相關管理崗位、關鍵崗位得到明確分工

7、，職責權限較為合理公司形成了崗位說明書，得到明確運行中未見職權問題符合內審檢查表內審檢查表審核員：審核員：石慧敏受審核部門受審核部門管理層管理層時間時間20162016年9月1515日標準條款標準條款審核內容、方法審核內容、方法審核記錄審核記錄評價評價9.31）最高管理者是否按策劃的時間間隔評審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性2）評審是否包括評價體系改進的機會和變更的需要？3）是否保持管理評審的記錄？4）評審輸入是否包括：

8、a)以往管理評審所采取措施實施情況；b)與管理體系相關內外部因素的變化；c)有關管理體系績效和有效性的信息，包括下列趨勢性信息：1)顧客滿意和相關方的反饋；2)管理目標的實現(xiàn)程度；3)過程績效以及產品和服務的符合性；4)不合格以及糾正措施；5)監(jiān)視和測量結果；6)內外部審核結果；7)外部供方的績效。d)資源的充分性；e)應對風險和機遇所采取措施有效性f)改進的機會。評審輸出是否包括：與體系及其過程有效性的改進、與顧客要求有關的產品的改進

9、、資源需求、體系的變更、有關的任何決定和措施管理評審每年進行一次，一般安排在年底或外審前，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。制度明確。按規(guī)定的頻次開展了管理評審管理評審輸入較為充分，通過滿意度調查，顧客對產品基本滿意，產品質量有所提高。管理方針、目標、體系運行等輸入充分。對提出的改進意見進行了輸出，制定了糾正措施，并確定了跟進要求。體系目前無變更要求。評審輸出包括體系及其過程有效性的改進，與顧客要求有關的產品改進，資源暫時無新的需求

10、。管理評審控制適宜。符合10.1組織有無確定并選擇改進機會，是否包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進、突變、創(chuàng)新和重組。是否用以確定采取措施，以滿足顧客要求和增強顧客滿意。策劃中的改進是否以滿足要求并關注未來的需求和期望？策劃是否滿足糾正、預防或減少不利影響？是否能改進質量管理體系的績效和有效性？對適宜與組織的改進機會進行了策劃，確定改進機會包括了糾正、糾正措施、持續(xù)改進、突變、創(chuàng)新和重組等內容。內容較為充分，關注了顧客要求及增強顧客的滿意，適