證券基礎(chǔ)重點

1、0第一章、證券市場概述知識點101：證券的含義（多選）證券是指各類記載并代表一定權(quán)力的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。證券是用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙質(zhì)形式或其他形式。知識點102（P1）：有價證券的含義（判斷）有價證券是標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑

2、證。這類證券本身沒有價值，但它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。有價證券是虛擬資本。虛擬資本指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。獨立于實際資本之外。通常虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。知識點103（P2）：有價證券分類概念（多選、判斷）狹義有價證券指資本證券，廣義包括商品證券、貨幣證

3、券和資本證券。商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。有提貨單、運貨單、倉庫棧單等（不能事先確定對象的，不屬于。如貨幣、購物券等）2信托計劃和理財計劃，上市公司定向增發(fā)屬私募證券。4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券5、。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。知識點105（P3）：有價證券特征（單選、判斷）1、收益性。2、流動性。指證券持有人在不造成資金損失的前提下以證券換取現(xiàn)金的特征?？梢酝ㄟ^兌付、承兌

4、、貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。3、風險性。4、期限性。債券一般有明確的還本付息期限。股票沒有期限，可以視為無期證券。知識點106（P）：證券市場的特征（多選）1、是價值直接交換的場所。2、是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所3、是風險直接交換的場所知識點證券市場結(jié)構(gòu)。證券市場結(jié)構(gòu)是證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。1、層次結(jié)構(gòu)。按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。2、發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集