新穎性基礎(chǔ)理論

1、授予專利權(quán)的實質(zhì)性條件之三性判斷——新穎性、創(chuàng)造性、實用性,劉 銘專利復(fù)審委員會E-mail：liuming@sipo.gov.cn,兩個基本問題,什么是專利？給予專利保護的原因是什么？,課程內(nèi)容,第一節(jié) 專利法第22條第2款：新穎性第二節(jié) 專利法第22條第3款：創(chuàng)造性第三節(jié) 專利法第22條第4款：實用性,第一節(jié) 新穎性一、立法宗旨防止將已經(jīng)進入公有領(lǐng)域的技術(shù)批準(zhǔn)為專利 ；貫徹先申請原則和避免重復(fù)授

2、權(quán)。,新穎性，是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日之前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并且記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。（A22.2）,二、法律規(guī)定,1.申請日 專利法第28條規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門收到專利申請文件之日為申請日。如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日。,三、基本概念,2.現(xiàn)有技術(shù) 專利法第22條第5款規(guī)

3、定：本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。,為公眾所知的含義,技術(shù)的實質(zhì)內(nèi)容處于能夠被公眾獲得的狀態(tài)。公眾想要了解即能得知，想要獲取即能得到，并不要求公眾必須已經(jīng)得知、或者必須已經(jīng)獲得，也不要求公眾中每一個人必須都已經(jīng)得知。 例如：公共圖書館登記上架的技術(shù)書籍。,,,特定人,公眾,非特定人,,為公眾所知的形式：? 時間界限，以申請日為準(zhǔn)，有優(yōu)先權(quán)的以優(yōu)先權(quán)日為準(zhǔn)。? 公開方式：出版物公開

4、 使用公開 其它方式公知(兜底條款),3.抵觸申請在申請日以前也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并且記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。（注：抵觸申請不屬于現(xiàn)有技術(shù)）4.發(fā)明或者實用新型專利法第22條第2款所說的發(fā)明或者實用新型是指專利申請權(quán)利要求要保護的技術(shù)方案。,三、

5、專利法第22條第2款的法律內(nèi)涵實質(zhì)在于通過比較進行判斷1.對比對象對比發(fā)明創(chuàng)造 —————— 現(xiàn)有技術(shù) （權(quán)利要求） 抵觸申請,2.對比的執(zhí)行者對比發(fā)明創(chuàng)造 —————— 現(xiàn)有技術(shù) （權(quán)利要求） 抵觸申請執(zhí)行者所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員,,ABS,主要特點：? 知曉申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識；? 能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技

6、術(shù)；? 具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實驗手段的能力，但他不具備創(chuàng)造能力；? 從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請日或優(yōu)先權(quán)日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識和常規(guī)實驗手段的能力。,一）審查對象 1.審查的專利申請中的每一項權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案。 說明書可以幫助理解權(quán)利要求的含義，但不能限定專利權(quán)的保護范圍。2.每一項權(quán)利要求必須作為一個整體參與對比。,四、新穎性的審查,二）審查原則 1、“同樣的發(fā)明或者實用新型”

7、判斷原則,？,技術(shù)方案,技術(shù)領(lǐng)域、解決的技術(shù)問題和技術(shù)效果,實質(zhì)上相同,實質(zhì)上相同,2、單獨對比原則技術(shù)方案的單獨對比：各項權(quán)利要求與對比文件中的每一項技術(shù)方案分別單獨進行對比，即一對一的對比。,三）典型情形的判斷規(guī)則,1、相同內(nèi)容的發(fā)明,技術(shù)內(nèi)容完全相同直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容 簡單的文字變換,,專利申請的權(quán)利要求：一種治療貧血的藥物，包括人參和文無。 對比文件公開：

8、一種治療貧血的藥物，包括人參和當(dāng)歸。,,專利申請的權(quán)利要求：一種手機，包括揚聲器、鍵盤、麥克風(fēng)、控制器和天線。 對比文件公開：一種手機，包括揚聲器、鍵盤、麥克風(fēng)、控制器。,,2、上位概念與下位概念,上位概念 共性 下位概念 個性,例如：金、銀、銅、鐵 金屬,,,,專利申請的權(quán)利要求：一種帶護套掛鎖，金屬鎖體上套有護套。對比文件公開：一

9、種帶護套掛鎖，黃銅鎖體上套有黑色乙烯基樹脂護套。,,3、慣用手段的直接置換,慣用手段的直接置換應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在解決某個問題時熟知和常用、可以互相置換，且產(chǎn)生技術(shù)效果預(yù)期相同的技術(shù)手段。,例如：螺栓固定裝置 螺釘固定裝置,,4、數(shù)值和數(shù)值范圍1）. 公開的數(shù)值或數(shù)值范圍落在限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)： 例1，例2。2）. 公開的數(shù)值范圍與限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍部分重疊或者

10、有一個共同的端點：例3。,3）. 公開的數(shù)值范圍的兩個端點將破壞限定的技術(shù)特征為離散數(shù)值并且具有該兩端點中任一個的發(fā)明的新穎性，但不破壞所限定的技術(shù)特征為該兩端點之間任一數(shù)值的發(fā)明的新穎性；例4。4）. 公開的數(shù)值范圍包括限定的技術(shù)特征的數(shù)值或者數(shù)值范圍，但是與上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值或者數(shù)值范圍沒有共同的端點： 例5，例6。,5、包含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利要求,1）、包含產(chǎn)品性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品

11、權(quán)利要求：應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求中的性能、參數(shù)特征是否隱含了要求保護的產(chǎn)品具有某種特定結(jié)構(gòu)和/或組成。2）、包含用途特性的產(chǎn)品權(quán)利要求：應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求中的用途特征是否隱含了要求保護的產(chǎn)品具有某種特定結(jié)構(gòu)和/或組成。,例1：專利申請的權(quán)利要求： 一種鈦合金，由0.6-0.7重量％的鎳（Ni）、0.2-0.4重量％的鉬（Mo）和余量鈦組成。對比文件公開： 一種鈦合金，組成為0.65重量％ Ni、0.3重量％ Mo，余量為鈦。,,例

12、2：專利申請的權(quán)利要求： 一種熱處理臺車窯爐，其拱襯厚度為100-400毫米。對比文件公開： 拱襯厚度為180-250毫米的相同熱處理臺車窯爐。,,,,,,,,100,180,250,400,,例3：專利申請的權(quán)利要求：一種氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法，其燒成時間為1-10小時。對比文件公開：氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法中的燒成時間為4-12小時。,,,,,例3：專利申請的權(quán)利要求：一種氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法，其燒成時間為1

13、-10小時。對比文件公開：氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法中的燒成時間為4-12小時。,,,1,4,10,12,,例4：專利申請的權(quán)利要求： 一種二氧化鈦光催化劑的制備方法，其干燥溫度為40℃、58℃、75℃、100℃。對比文件公開： 干燥溫度為40℃－100℃的二氧化鈦光催化劑的制備方法。,,,,,,,,,40,100,58,75,例5：專利申請的權(quán)利要求：一種內(nèi)燃機用活塞環(huán)，其活塞環(huán)的圓環(huán)直徑為95毫米。對比文件公開：

14、圓環(huán)直徑為70－105毫米的內(nèi)燃機用活塞環(huán)。,,,,,,,70,105,95,例6：專利申請的權(quán)利要求：一種乙烯－丙烯共聚物，其聚合度為100－200。對比文件公開：聚合度為50－400的乙烯－丙烯共聚物。,,,,,,,,100,200,50,400,第二節(jié) 創(chuàng)造性,創(chuàng)造性的提出 問題：什么是創(chuàng)造性 立法宗旨,？,一、創(chuàng)造性的定義

15、創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型有實質(zhì)性特點和進步。,(一)現(xiàn)有技術(shù)專利法第22條第5款的規(guī)定問題：現(xiàn)有技術(shù)公開需要滿足什么條件 ？抵觸申請不屬于現(xiàn)有技術(shù)，不能用于創(chuàng)造性評價,(二)突出的實質(zhì)性特點 發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點是指對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的。 發(fā)明是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理

16、或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的。,,(三)顯著的進步 是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。 非顯而易見性+有益的效果 創(chuàng)造性,,（四）所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員,比較由所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員來完成,“所屬領(lǐng)域技術(shù)人員”－－“人”或團隊“所屬領(lǐng)域技術(shù)人員”－－申請日“所屬領(lǐng)域技術(shù)人員”－－審查標(biāo)準(zhǔn),二、發(fā)明創(chuàng)造性的審查,審查順序

17、：新穎性 創(chuàng)造性一）審查原則◆將一份或多份現(xiàn)有技術(shù)中的不同的技術(shù)內(nèi)容組合在一起進行評價 技術(shù)方案◆發(fā)明作為一個整體 技術(shù)領(lǐng)域 解決的技術(shù)問題 產(chǎn)生的技術(shù)效果,,二）審查基準(zhǔn)(一)突出的實質(zhì)性特點的判斷

18、1、確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)什么是最接近的現(xiàn)有技術(shù),？,麻將桌案權(quán)利要求：一種桌面為木制的三條腿的麻將桌，桌的四周有裙圍，每一側(cè)面上有抽屜，其中所述桌子的重心位于桌腿之間。對比文件：四條腿的木制麻將桌，桌的四周有裙圍，每一側(cè)面上有抽屜。對比文件：擠奶工在田野里 使用的三條腿的凳子。,2、確定發(fā)明的區(qū)別特征和實際解決的技術(shù)問題例1：權(quán)利要求：一種藥物組合物，包括活性組分化合物A、填料和著色劑。說明書：所要解決的技術(shù)問

19、題是治療癌癥。對比文件：一種藥物組合物，包括活性組分化合物A和填料。,例2：權(quán)利要求：一種椅子，包括一個符合人體體形的彎曲的椅背和兩個扶手。說明書：所要解決的技術(shù)問題是使人坐著時可輕松地將手臂放置在扶手上。對比文件：公開了帶有兩個扶手和直立椅背的椅子。實際解決的技術(shù)問題？,3、判斷要求保護的發(fā)明對于本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見◆確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在啟示－－將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)

20、問題的啟示；◆確定發(fā)明從整體上是否顯而易見,常見技術(shù)啟示：(1)所述區(qū)別特征為公知常識例如：權(quán)利要求：一種提環(huán)開口瓶蓋，其特征在于是在小口的玻璃瓶蓋(2)上加有提環(huán)(3)，提環(huán)(3)與瓶蓋(2)之間以沖壓鉚合(4)鉚定，鉚合點的兩側(cè)向斜下方壓有開口線(5)、(6)，其玻璃瓶蓋由金屬薄片制成。對比文件：公開了一種同樣的提環(huán)開口瓶蓋未提及瓶蓋由金屬薄片制成。,權(quán)利要求： 一種防治腳后跟皸裂的襪子，其特征在于腳后跟襪內(nèi)面設(shè)置

21、一層浸有乳膠的布片。,,(2)、所述區(qū)別特征為與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)的技術(shù)手段,對比文件：一個技術(shù)方案公開了一種防治腳部皸裂保健襪，由襪體1和乳膠2構(gòu)成，乳膠2附設(shè)在襪體1的襪跟部。另一個技術(shù)方案公開了防治腳后跟皸裂護具，是在腳后跟套子內(nèi)面設(shè)有一層浸有乳膠的布片。,,,(3)、所述區(qū)別特征為另一篇對比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該對比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問題所起的

22、作用相同。,例1：權(quán)利要求1：設(shè)置有排水凹槽的石墨盤式制動器，所述凹槽用以排除為清洗制動器表面而使用的水。對比文件1：一種石墨盤式制動器。對比文件2：在金屬盤式制動器上設(shè)有用于沖洗其表面上附著的灰塵而使用的排水凹槽。,?發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果；?為解決某一技術(shù)問題提供了一種不同構(gòu)思的技術(shù)方案；?代表某種新的技術(shù)發(fā)展趨勢；?在某些方面有負(fù)面影響，但在其他方面有明顯積極的技術(shù)效果。,(二)、“顯著的進

23、步”的判斷,第三節(jié) 實用性,基本概念：實用性，是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果,授予專利權(quán),立法宗旨： 能適于實際應(yīng)用，抽象、純理論 能夠在產(chǎn)業(yè)中制造或者使用 。,?,一）能夠制造或者使用 能夠制造 產(chǎn)品發(fā)明 能夠使用 方法發(fā)明,,,共性：發(fā)明能夠在產(chǎn)業(yè)中實施 并且解決技術(shù)問題,,一、基本概念,二）產(chǎn)業(yè)范圍,能夠制造或使用,,技術(shù)方案,

24、,,,,符合自然規(guī)律,具有技術(shù)特征,可實施的,廣義,,,產(chǎn)業(yè),,工業(yè),,農(nóng)業(yè),,林業(yè),,,,,水產(chǎn)業(yè),三)積極效果,發(fā)明或者實用新型在提出申請之日，其產(chǎn)生的經(jīng)濟、技術(shù)和社會效果是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以預(yù)料到的。 積極的，有益的。 不要求完美無缺的效果，可以在某些方面存在缺陷，但在其他方面有益（如，藥物的毒副作用） 不應(yīng)導(dǎo)致技術(shù)上的明顯倒退、明顯無益、脫離社會需要、有害無益或者整體變劣,二、實用性的審查,一）新穎性、

25、創(chuàng)造性、實用性的審查順序?qū)嵱眯?新穎性 創(chuàng)造性,,,二)、審查原則,1．以申請日提交的說明書（包括附圖）和權(quán)利要求書所公開的整體技術(shù)內(nèi)容為依據(jù)，而不僅僅局限于權(quán)利要求所記載的內(nèi)容,2、實用性與所申請的發(fā)明或者實用新型是怎樣創(chuàng)造出來的或者是否已經(jīng)實施無關(guān)。,,實用性,≠,怎樣創(chuàng)造出來,是否已經(jīng)實施,OR,只要理論上能夠確認(rèn)可實施性,三）審查基準(zhǔn),“能夠制造或使用”是指發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案具有在產(chǎn)業(yè)中被制造或使用的可

26、能性。 滿足實用性要求的技術(shù)方案不能違背自然規(guī)律并且應(yīng)當(dāng)具有可再現(xiàn)性。 因不能制造或使用而不具備實用性是由技術(shù)方案本身固有的缺陷引起的，與說明書公開的程度無關(guān)。,四) 典型情形的判斷,1、無再現(xiàn)性具有實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請主題，應(yīng)當(dāng)具有再現(xiàn)性。再現(xiàn)性，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，根據(jù)公開的技術(shù)內(nèi)容，能夠重復(fù)實施專利申請中為解決技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案。,注意：無再現(xiàn)性與產(chǎn)品成品率低的本質(zhì)不同,,成品率低,無再現(xiàn)

27、性,技術(shù)條件影響,確保技術(shù)條件,,,注意,例1：一種美容飲料的制備方法，其特征在于在每年的陰歷七月十五丑時月食時采摘益母草全草，放在地上，使其帶有露水，辰時收回，破碎壓榨取汁，加入適量純凈水和白砂糖，即得。 說明書：在陰歷七月十五丑時月食時，益母草全草中起美容作用的有效成分含量最高，露水可以使肌肉潤澤。 實用性,？,,太陽,地球,月球,例2：運用營養(yǎng)能量排泄法獲取畜禽飼料的方法，包括對人進行訓(xùn)練以程序化、經(jīng)?；貒I吐食物，該嘔

28、吐過程必須每天都要進行，且需每天三次地進行，所得嘔吐物即為畜禽飼料。實用性,？,,,2、違背自然規(guī)律,具有實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請應(yīng)當(dāng)符合自然規(guī)律。,特別注意，違背能量守恒定律的專利申請的主題 典型例子：永動機,實用性,?,風(fēng)能電動汽車，其特征在于在汽車的頂部、前部、底部，設(shè)置一個或多個風(fēng)道，在每個風(fēng)道里面設(shè)置一臺或多臺風(fēng)力發(fā)電機，利用電瓶起動，利用汽車行駛前進過程中產(chǎn)生的風(fēng)，吹動安裝在汽車上的風(fēng)力發(fā)電機進行發(fā)電，給電瓶

29、充電，再利用電力推動汽車行駛。說明書：吹進風(fēng),提供數(shù)倍電能,排出風(fēng)。 實用性,？,例1：風(fēng)能汽車,一種用鐵鍍銅的方法，包括在包含例如硫酸鐵的鐵離子的水溶液中浸入一塊銅塊的步驟，從而在所述銅塊上形成一層鐵層。實用性,？,例2：鐵鍍銅的方法,3、利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品,例1：在三峽庫區(qū)修建帶有發(fā)電、航運功能的攔河大壩。利用三座攔河大壩來控制長江水，以保護長江中、下游地區(qū)安全的。利用新建電站來發(fā)展航運事業(yè)的。,具備實用性的

30、發(fā)明或者實用新型專利申請不得是由自然條件限定的獨一無二的產(chǎn)品。 生產(chǎn)該產(chǎn)品的方法也因不能在產(chǎn)業(yè)上使用而不具備實用性。,？,4、人體或者動物的非治療目的的外科手術(shù)方法,,外科手術(shù)方法,治療目的 A25,非治療目的 A22.4,采用外科手術(shù)從活牛身上取牛黃的方法；為輔助診斷而采用的外科手術(shù)方法；為非治療目的的美容而實施的外科手術(shù)方法；,,使用器械……創(chuàng)傷性、介入性治療或處置,單純的美容方法，即不介入人體或不產(chǎn)生創(chuàng)傷的

31、美容方法，具實用性,,外科手術(shù)方法,≠,牲畜、家禽等的屠宰方法不屬于非治療目的的外科手術(shù)方法 ，具有實用性,,例13一種用于人頭發(fā)染色的美容方法，其特征在于，往頭發(fā)上施用含有能夠使毛發(fā)染色的染發(fā)劑。 實用性,？,5、測量人體或動物體在極限情況下的生理參數(shù)的方法,需要將被測對象置于極限環(huán)境中，這會對人或動物的生命構(gòu)成威脅，不同的人或動物個體可以耐受的極限條件是不同的，需要有經(jīng)驗的測試人員根據(jù)被測對象的情況來確定其耐受的極限條件，