城市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的影響因素及改進對策研究-公共管理

1、<p><b>　　摘 要</b></p><p>　　在地方政府治理改革的背景下，公共服務(wù)外包逐漸成為公共服務(wù)供給的重要方式。環(huán)衛(wèi)服務(wù)作為較易市場化的公共服務(wù)項目，率先開始了外包實踐。xx市作為國內(nèi)最早進行環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的城市之一，取得環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包成功的同時，也面臨著影響外包發(fā)展的一些問題。本文通過對xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的影響因素進行研究，分析探討如何解決xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)

2、外包發(fā)展中的問題，對提升xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包效果，改進環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包工作，豐富和充實我國公共服務(wù)外包實踐研究具有積極意義。</p><p>　　首先對環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包相關(guān)概念進行了界定，系統(tǒng)的梳理了國內(nèi)外環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理及效果方面的文獻研究。對xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包進行深入調(diào)研，立足于xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理現(xiàn)狀，對xx市7個行政區(qū)24家政府和服務(wù)商企業(yè)的訪談資料的扎根譯碼，及421份有效調(diào)查問卷的統(tǒng)計分析，識別和分析

3、出了影響合作管理效果的五個影響因素。根據(jù)影響因素的相關(guān)分析，發(fā)現(xiàn)了影響xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的問題及原因，最后，綜合上述分析結(jié)果提出了進一步改進xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的對策建議。</p><p>　　通過研究分析得出：（1）外包合作管理效果的影響因素為：合同適應(yīng)性、激勵機制、協(xié)調(diào)能力、資源投入、服務(wù)積極性。（2）根據(jù)以上研究發(fā)現(xiàn)并分析了影響xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理的問題及原因（3）本文給出了進一

4、步改進xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包效果的具體實施建議，從多方面保證公共服務(wù)外包達到良好的合作管理效果，促進公共服務(wù)外包順利實施。</p><p>　　關(guān) 鍵 詞：公共服務(wù)外包；環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包；合作管理</p><p><b>　　論文類型：應(yīng)用研究</b></p><p>　　———————————————</p><p>　　本研

5、究得到 資助。</p><p>　　Title: Influence Factors and Countermeasures Research of the Cooperation Management Effect of ShengZheng Sanitation Service Outsourcing1</p><p>　　Speciality:Public Administr

6、ation</p><p>　　Applicant:</p><p>　　Supervisor:</p><p><b>　　ABSTRAECT</b></p><p>　　In the background of local government reform, the outsourcing has gradua

7、lly become an important way of public service provision. The sanitation service which is more easily market-oriented firstly began outsourcing practice.Shenzhen as one of domestic cities first implementing sanitation ser

8、vice outsourcing has achieved obvious results,but also faces some problems.This paper through to the influence factors of Shenzhen sanitation service outsourcing co-management study,analyze how to solve the p</p>

9、<p>　　Firstly, based on the literatures analysis, this paper defines the concept of sanitation service outsourcing, and review the relevant domestic and foreign researches. Based on the co-management status of Shenz

10、hen City Sanitation Service Outsourcing, though rooted decoding of interviews with 24 government departments and service providers in seven Shenzhen districts, and by statistical analysis of 421 valid questionnaires, ide

11、ntify five influential factors of outsourcing co-management effect. Bas</p><p>　　Through research analysis, the conclusions of this paper were as follows : (1) Influencing factors of Outsourcing co-managemen

12、t effect: adaptability of the contract, incentives, coordination, allocation of resources, services enthusiasm. (2) Reasons of problems in Shenzhen Sanitation Service Outsourcing Cooperation management. (3)Suggestions to

13、 improve sanitation services outsourcing, ensure the good effect of co-management from a number of areas, and promote the smooth implementation.</p><p>　　KEY WORDS: Public Service outsourcing; Sanitation Ser

14、vice Outsourcing; Cooperation Management </p><p>　　TYPE OF THESIS: Applied Research</p><p>　　_____________________________________</p><p>　　This research is supported by Project .&

15、lt;/p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　1 緒論1</b></p><p>　　1.1 研究背景1</p><p>　　1.1.1 國外背景1</p><p>　　1.1.2 國內(nèi)背景2</p><p>　　1

16、.2研究目的與意義3</p><p>　　1.2.1 研究目的3</p><p>　　1.2.2 研究意義4</p><p>　　1.3 研究方法與數(shù)據(jù)來源4</p><p>　　1.3.1 研究方法4</p><p>　　1.3.2 數(shù)據(jù)來源5</p><p>　　1.4 研究內(nèi)容

17、與框架5</p><p>　　2 理論基礎(chǔ)與研究綜述7</p><p>　　2.1 概念界定7</p><p>　　2.1.1 公共服務(wù)外包7</p><p>　　2.1.2環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包8</p><p>　　2.1.3合作管理效果8</p><p>　　2.2 理論基礎(chǔ)9<

18、/p><p>　　2.2.1 新公共管理理論9</p><p>　　2.2.2 委托代理理論10</p><p>　　2.3 研究綜述11</p><p>　　2.3.1 環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包研究現(xiàn)狀11</p><p>　　2.3.2 公共服務(wù)外包研究現(xiàn)狀12</p><p>　　2.3.3 合

19、作管理效果的影響因素研究現(xiàn)狀13</p><p>　　2.4 研究述評15</p><p>　　3 xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的影響因素分析16</p><p>　　3.1 xx市環(huán)衛(wèi)服外包現(xiàn)狀16</p><p>　　3.1.1 xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包概況16</p><p>　　3.1.2 xx市環(huán)衛(wèi)服外

20、包合作管理現(xiàn)狀18</p><p>　　3.1.3 xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果20</p><p>　　3.2 研究設(shè)計與組織實施20</p><p>　　3.2.1 研究設(shè)計思路21</p><p>　　3.2.2 調(diào)研對象和過程21</p><p>　　3.2.3 合作管理效果影響因素識別22<

21、;/p><p>　　3.2.4 問卷設(shè)計與發(fā)放26</p><p>　　3.3 外包合作管理效果影響因素研究分析29</p><p>　　3.3.1 描述性統(tǒng)計分析29</p><p>　　3.3.2 信度及效度檢驗30</p><p>　　3.3.3 合作管理效果單因素研究32</p><p

22、>　　3.3.4 多因素研究分析35</p><p>　　4 影響xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的問題及原因分析37</p><p>　　4.1 影響xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的問題37</p><p>　　4.1.1 合同適應(yīng)性較差37</p><p>　　4.1.2 有效激勵機制缺乏37</p><

23、p>　　4.1.3 協(xié)調(diào)能力有待提高38</p><p>　　4.1.4 資源投入不足39</p><p>　　4.1.5 服務(wù)積極性不高39</p><p>　　4.2 影響xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果問題的原因分析40</p><p>　　4.2.1 不重視合同制定，合同設(shè)計能力較低40</p><p

24、>　　4.2.2 “重處罰，輕激勵”，缺乏有效激勵機制42</p><p>　　4.2.3 缺乏協(xié)調(diào)機構(gòu)，協(xié)調(diào)機制不健全44</p><p>　　4.2.4 價格機制不完善，缺乏專項經(jīng)費保障45</p><p>　　4.2.5 合作管理理念淡漠，合作管理水平不高46</p><p>　　5 xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的改進對

25、策48</p><p>　　5.1 重視合同制定，提高合同設(shè)計能力48</p><p>　　5.2 優(yōu)化監(jiān)督體制結(jié)構(gòu)，加強績效評價體系建設(shè)49</p><p>　　5.3 設(shè)置協(xié)調(diào)機構(gòu)，建立多部門聯(lián)合協(xié)調(diào)管理機制51</p><p>　　5.4 完善價格機制，健全專項經(jīng)費保障制度52</p><p>　　5.

26、5 加強雙主體合作管理理念，改進管理方法53</p><p>　　5.6 科學(xué)選取評估指標(biāo)，建立獨立評估體系53</p><p>　　6 結(jié)論與展望54</p><p>　　6.1 主要工作及結(jié)論54</p><p>　　6.2 研究展望55</p><p><b>　　參考文獻56</b&

27、gt;</p><p><b>　　附 錄60</b></p><p><b>　　致 謝65</b></p><p><b>　　聲明</b></p><p><b>　　CONTENTS</b></p><p><

28、b>　　Preface1</b></p><p>　　1.1 Research Background 1</p><p>　　1.1.1 Foreign Background1</p><p>　　1.1.2 Domestic Background2</p><p>　　1.2 Research Purpos

29、e and Meaning3</p><p>　　1.2.1 Research Purpose3</p><p>　　1.2.2 Research Meaning4</p><p>　　1.3 Research Methods and Data Sources4</p><p>　　1.3.1 Research Methods

30、4</p><p>　　1.3.2 Data Sources5</p><p>　　1.4 Research Content and Frame5</p><p>　　2 Theory and Research Reviews7</p><p>　　2.1 Conception Definition7</p>

31、<p>　　2.1.1 Public Service Outsourcing7</p><p>　　2.1.2 Sanitation Service Outsourcing8</p><p>　　2.1.3 Cooperation Management Effect8</p><p>　　2.2 Theory Foundation9<

32、/p><p>　　2.2.1 Theory of New Public Management9</p><p>　　2.2.2 The Principal-agent Theory10</p><p>　　2.3 Present Research11</p><p>　　2.3.1 Research on Sanitation Se

33、rvice Outsourcing11</p><p>　　2.3.2 Research on Public Service Outsourcing11</p><p>　　2.3.3 Research on Cooperation Management Effect Factors12</p><p>　　2.4 Research Review14&

34、lt;/p><p>　　3 Shenzhen City Sanitation Service Outsourcing Cooperation Management Effect Factors Analysis16</p><p>　　3.1 Sanitation Service Outsourcing Cooperation Management Status Quo16</p

35、><p>　　3.1.1 Sanitation Service Outsourcing Status Quo16</p><p>　　3.1.2 Sanitation Service Outsourcing Cooperation Management Status Quo 18</p><p>　　3.1.3 Sanitation Outsourcing C

36、ooperation Management Effect 20</p><p>　　3.2 Research and Implementation 21</p><p>　　3.2.1 Research and Design Ideas21</p><p>　　3.2.2 Research Object and Process21</p>

37、<p>　　3.2.3 Cooperation Management Effect Factors Identification22</p><p>　　3.2.4 Questionnaire Design and Distribution26</p><p>　　3.3 Outsourcing Cooperation Management Effect Factor

38、s Analysis 29</p><p>　　3.3.1 Sample Descriptive Statistical Analysis29</p><p>　　3.3.2 Reliance and Content Validity Analysis30</p><p>　　3.3.3 Cooperation Management Effect Sin

39、gle-Factor Analysis32</p><p>　　3.3.4 Cooperation Management Effect Mutiple-Factor Analysis35</p><p>　　4 Influenc Shenzhen City Sanitation Service Outsourcing Cooperation Management Effect Pr

40、oblems and Causes Analysis37</p><p>　　4.1 Problems 37</p><p>　　4.1.1 Contract Unadaptable37</p><p>　　4.1.2 Imperfect Incentive Mechanismt37</p><p>　　4.1.3 Coord

41、ination Ability is Poor38</p><p>　　4.1.4 Lack of Resources39</p><p>　　4.1.5 Service Enthusiasm is not High39</p><p>　　4.2 Analysis of Causes40</p><p>　　4.2.1 Co

42、ntract Design Ability is Poor40</p><p>　　4.2.2 Heavier Punishment, Lighter Stimulus42</p><p>　　4.2.3 Lack of Coordination Mechanisms44</p><p>　　4.2.4 Price and Funds Safeguard

43、 Mechanisms is Poor 45</p><p>　　4.2.5 Cooperation Management Level is not High 46</p><p>　　5 Countermeasures and Suggestions48</p><p>　　5.1 Improve the Ability of the Contract

44、 Design 48</p><p>　　5.2 Optimize the Incentive Mechanism49</p><p>　　5.3 Optimization of Coordination Mechanism 51</p><p>　　5.4 Improve the Price and Funding Guarantee System

45、52</p><p>　　5.5 Strengthen Bilateral Cooperation Concept 53</p><p>　　5.6 The Scientific Selection of the Assessment Indicators ,Establishment of Independent Assessment System 54</p>&

46、lt;p>　　6 Conclusion and Prospect55</p><p>　　6.1 Main Work and Research Conclusion55</p><p>　　6.2 Further Study Direction55</p><p>　　References57</p><p>　　Appe

47、ndices60</p><p><b>　　Thanks65</b></p><p>　　Declaration</p><p><b>　　1 緒論</b></p><p><b>　　1.1 研究背景</b></p><p>　　20世紀(jì)70

48、年代末以來，全世界范圍內(nèi)逐漸掀起了一場行政改革浪潮[1]，公共管理領(lǐng)域發(fā)生了重大的革命性變革——新公共管理運動。在這場變革中，倡導(dǎo)政府在公共服務(wù)供給方面采取市場主導(dǎo)的方式，將自身承擔(dān)的公共服務(wù)職能轉(zhuǎn)交給市場。公共服務(wù)外包運用私營部門或其它部門的力量滿足公眾需求的做法，是其中重要的方式之一。由此，公共服務(wù)外包作為公共服務(wù)市場化的最普遍的方式，自然受到廣泛的關(guān)注[2]，不但成為公共管理理論界的重要研究課題，也廣泛應(yīng)用于國內(nèi)外地方政府治理改革

49、實踐中。</p><p>　　我國黨的十八大要求繼續(xù)貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，各級政府擔(dān)負(fù)著實施科學(xué)發(fā)展的具體組織和謀劃工作，其結(jié)構(gòu)、職能、決策與執(zhí)行力、效率以及提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量與水平，事關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展、人民安居樂業(yè)大局。因此，加快行政管理體制改革，轉(zhuǎn)變政府職能，建設(shè)服務(wù)型、責(zé)任型、法制型和廉潔高效的政府既是經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀要求，也是進一步深化經(jīng)濟體制和政治體制綜合配套改革的一項緊迫任務(wù)。公共服務(wù)外包作為為公

50、共服務(wù)創(chuàng)新的一種新方式，成為了適應(yīng)行政體制改革，轉(zhuǎn)變政府職能，建立起滿足廣大人民群眾與日俱增的服務(wù)要求的公共服務(wù)供給體制。</p><p>　　環(huán)衛(wèi)服務(wù)作為政府提供公共服務(wù)的基礎(chǔ)性服務(wù)，是國內(nèi)外公共服務(wù)外包最早開始嘗試和實行的領(lǐng)域之一，國內(nèi)外眾多的環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包安排使環(huán)衛(wèi)服務(wù)的質(zhì)量水平有了很大的提高和改善。我國不少城市進行的環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包大力推進了生態(tài)文明建設(shè)，提升了公眾的滿意度水平，是卓然有效地服務(wù)供給方式。<

51、;/p><p><b>　　國外背景</b></p><p>　　公共服務(wù)是政府必須承擔(dān)的重要職責(zé)之一，長期以來，實行的公共服務(wù)供給機制主要是由政府直接向社會公眾提供公共服務(wù)。然而，由于沒有競爭導(dǎo)致管理者缺乏激勵，引發(fā)了公共服務(wù)供給成本高、質(zhì)量差、效率低等 “政府失靈”現(xiàn)象。在公共服務(wù)的提供過程中，采用市場的方法引入競爭機制就成為了改革的思路，嘗試公共服務(wù)外包，將合同承包

52、手段運用到公共服務(wù)供給中。</p><p>　　上世紀(jì)70年代以來，英美、澳新、日本等發(fā)達國家就紛紛進行了公共服務(wù)外包的嘗試，其中英美兩國的公共服務(wù)外包實踐最為突出。在英國，撒切爾夫人政府積極推行改革，改變公共服務(wù)由政府單一供給的格局，引入私人部門，形成多主體提供公共服務(wù)的局面。1988年的《地方政府法》規(guī)定街道清掃、生活垃圾收集、公共建筑清掃、飲食服務(wù)、車輛保養(yǎng)維修和地面維護等六種基本的市政服務(wù)必須采用競爭性招

53、標(biāo)方式[3]，環(huán)衛(wèi)服務(wù)作為了最初的公共服務(wù)外包實踐的領(lǐng)域。</p><p>　　在美國，里根政府提出一系列外包的建議，積極推動了公共服務(wù)外包的發(fā)展。自80年代以來，美國各級政府普遍實施市政服務(wù)外包[4]，90年代中期，公共服務(wù)外包已經(jīng)成為美國聯(lián)邦政府的基本政策。公共服務(wù)外包十分普遍，涉及的領(lǐng)域也相當(dāng)廣泛，據(jù)1997-2002年國際城市管理協(xié)會（ICMA）統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示美國的7大服務(wù)類別中108種服務(wù)項目由服務(wù)商向政

54、府提供。特別是生活垃圾清掃、處理、積雪清除等環(huán)衛(wèi)清潔服務(wù)外包已成為美國政府的首要選擇，美國政府已基本退出了自己提供環(huán)衛(wèi)服務(wù)的角色。</p><p>　　隨后更多的工業(yè)化國家開始進行公共服務(wù)外包，外包方式開始飛速發(fā)展。公共服務(wù)外包項目從政府內(nèi)部輔助性服務(wù)開始，進入 “藍(lán)領(lǐng)服務(wù)”，如垃圾處理、城市綠化、街道清掃等[5]。德國、加拿大澳大利亞、新西蘭等國家都開始了公共服務(wù)外包的實踐，其中環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包已經(jīng)成為主要的外包領(lǐng)

55、域。此外，日本環(huán)衛(wèi)服務(wù)提供是以政府組織為主體的環(huán)衛(wèi)服務(wù)為主，允許部分私人公司企業(yè)參與作為補充。環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包已經(jīng)成為了許多國家的環(huán)衛(wèi)服務(wù)供給的主要方式。</p><p><b>　　國內(nèi)背景</b></p><p>　　我國已經(jīng)進入經(jīng)濟社會全面轉(zhuǎn)型時期，建設(shè)服務(wù)型政府是中國在新的歷史條件下的必然選擇。完善我國行政體制改革需要政府職能的轉(zhuǎn)變，以便向社會更好地提供優(yōu)質(zhì)高效的

56、公共服務(wù)。以市場化為導(dǎo)向的新公共管理運動為我國行政管理體制改革提供了思路和經(jīng)驗。</p><p>　　相對于國際發(fā)達國家而言，我國公共服務(wù)外包實踐起步較晚，實踐較短。隨著經(jīng)濟體制改革的深入，市場環(huán)境日益成熟，同時創(chuàng)建服務(wù)型政府管理理念的不斷深化，公共服務(wù)外包成為良好的制度安排。20世紀(jì)80年代以來，公共服務(wù)外包方式在我國地方政府實踐中逐漸開始推行。2002年12月，國家有關(guān)部委出臺了《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進

57、程的意見》，以期能夠促進外國資本、社會資金采取合作、合資、獨資等形式積極參與到市政公用設(shè)施建設(shè)中來，從而形成多元化的管理投資結(jié)構(gòu)；2004年廣州市委、市政府下發(fā)了 《關(guān)于促進個體私營經(jīng)濟上新水平的若干意見》，私營企業(yè)或相關(guān)非官方機構(gòu)，獲準(zhǔn)參與興建和經(jīng)營城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共事業(yè)。2011年我國“十二五”規(guī)劃更明確提出：要對公共服務(wù)提供方式進行改革，鼓勵社會資本以多種方式參與公共服務(wù)供給。</p><p>　　各級政府

58、部門在政策引導(dǎo)和環(huán)境優(yōu)化條件下，我國公共服務(wù)外包實踐在不同領(lǐng)域都得到了廣泛應(yīng)用。從公共部門的后勤服務(wù)，如公務(wù)用車、餐飲服務(wù)；到交通運輸服務(wù)，如上海、合肥公交服務(wù)私營化；再到社會服務(wù)項目委托給非盈利組織承擔(dān)，如重慶市“三峽移民”就業(yè)培訓(xùn)項目、xx安全生產(chǎn)托管外包；尤其是在公共環(huán)境衛(wèi)生服務(wù)方面外包實踐更是得到廣泛應(yīng)用。</p><p>　　按照公共服務(wù)類型來看，衛(wèi)生保潔服務(wù)外包所占比例已達到41%。從最初的xx、廣東

59、環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包嘗試，到上海、南京、杭州、蘇州、太原、西安、濟南等，城市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包逐步開展到全國范圍內(nèi)。太原市政府以96萬元的價格把長風(fēng)大街的清掃權(quán)承包給一家民營企業(yè)之后，節(jié)省了26萬元的清掃費用，而且提高了清掃效率，促進了環(huán)衛(wèi)部門自身的改革和管理。2003年底，杭州市開始進行環(huán)衛(wèi)體制改革，各街區(qū)的環(huán)衛(wèi)工人各自成立兩個環(huán)衛(wèi)保潔公司，一個負(fù)責(zé)垃圾產(chǎn)業(yè)鏈，如垃圾清運、處理等；另一個負(fù)責(zé)公共服務(wù)鏈，如公共廁所的保潔、馬路清掃、灑水等。政府通過招

60、標(biāo)的方式，下放市區(qū)200多條道路的保潔工作，各區(qū)成立的兩個保潔公司在全市范圍內(nèi)競標(biāo)。同時還有新的保潔公司參與競標(biāo)，服務(wù)不好的公司就會被淘汰。</p><p>　　如今在我國，公共環(huán)境衛(wèi)生服務(wù)領(lǐng)域中很多城市的政府通過招標(biāo)的方式，與私人服務(wù)商簽訂合同將馬路清掃、灑水、垃圾清運、公共廁所的保潔權(quán)等外包給服務(wù)商企業(yè)。xx作為環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包進行最早的城市，1984年成立了全國首家環(huán)衛(wèi)清潔公司，至1995年期間又相繼成立了國有

61、企業(yè)、集體企業(yè)、中外合資企業(yè)、私營企業(yè)等類型的專業(yè)清潔企業(yè)20多家，環(huán)衛(wèi)服務(wù)作業(yè)打破了政府完全提供格局，大量的環(huán)衛(wèi)清潔工作向?qū)I(yè)清潔企業(yè)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)了最初的環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包創(chuàng)新，為國內(nèi)其他城市的環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包提供了可以參考的實踐經(jīng)驗。</p><p>　　環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包不僅節(jié)省開支，而且提高了清掃效率，促進了環(huán)衛(wèi)部門自身的改革和管理。越來越的城市地方開始推行環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包，越來越多的私人部門也成功介入了環(huán)衛(wèi)服務(wù)領(lǐng)域，環(huán)衛(wèi)服務(wù)

62、外包成為地方政府提供環(huán)衛(wèi)服務(wù)的趨勢，并且取得了良好的效果。</p><p>　　1.2研究目的與意義</p><p>　　1.2.1 研究目的</p><p>　　xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包發(fā)展至今十幾年的歷程，從成立了全國第一家專業(yè)清潔服務(wù)公司，全國第一個將市政主干道外包給專業(yè)清潔公司，第一個進行市政道路清掃保潔公開招投標(biāo)等，xx市進行環(huán)衛(wèi)服務(wù)作業(yè)市場化改革一直處于全國領(lǐng)

63、先地位，xx市外包實施管理也較為全面和規(guī)范。引入市場制度，增加市場競爭的壓力，帶來了低成本和高質(zhì)量的服務(wù)，公眾對環(huán)衛(wèi)服務(wù)質(zhì)量的滿意度也不斷提升，環(huán)衛(wèi)服務(wù)工作市場化改革取得了明顯的成效。</p><p>　　xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包過程中，隨著對城市環(huán)境衛(wèi)生越來越受重視，人們對環(huán)境衛(wèi)生的要求標(biāo)準(zhǔn)也越來越高，對外包的實施管理，確保服務(wù)良好的外包效果，外包目標(biāo)的最終實現(xiàn)就成為研究的重點。本文以xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包為研究對象，通

64、過借鑒新公共管理理論、委托代理理論、激勵性規(guī)制理論以及國內(nèi)外公共服務(wù)外包相關(guān)研究成果，運用扎根理論研究方法和統(tǒng)計調(diào)查、數(shù)據(jù)分析方法，目的也就是在于通過對xx環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的影響因素研究，分析出影響xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的問題及其原因，為改善xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果提出相應(yīng)的對策建議。</p><p>　　1.2.2 研究意義</p><p>　　xx的環(huán)衛(wèi)服務(wù)，在2

65、0世紀(jì)90年代，就開始了外包的創(chuàng)新改革，環(huán)衛(wèi)服務(wù)的質(zhì)量水平有了很大的提高和改善，大力推進了生態(tài)文明建設(shè)，公眾的滿意度水平也隨之提升。然而長期的市場化過程中，也發(fā)現(xiàn)環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包作為一項基礎(chǔ)性公共服務(wù)外包，其形式是政府與私人部門簽訂外包合同，將本應(yīng)由政府提供的環(huán)衛(wèi)服務(wù)交給由私人部門提供，形成公私合伙治理機制。在服務(wù)市場化過程中，私營部門的首要目標(biāo)是利潤的獲取，在它們的服務(wù)過程中，提供高質(zhì)量服務(wù)的目標(biāo)往往會讓位于利潤最大化的目標(biāo)，外包方式不能

66、一勞永逸，政府不能推卸供給服務(wù)的責(zé)任，需要履行其相應(yīng)職責(zé)，政府管理能力的不足往往導(dǎo)致外包失敗的原因，很容易產(chǎn)生服務(wù)的質(zhì)量和效果難以確保和維護。公共服務(wù)外包合作關(guān)系所倡導(dǎo)的建立一種長效的公私合作機制，形成公共部門與私營部門的目標(biāo)統(tǒng)一與風(fēng)險共擔(dān)。</p><p>　　本文研究的意義就是在于：</p><p>　　1）我國很多城市環(huán)衛(wèi)服務(wù)都在進行市場化運作改革，環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包越來越成為城市環(huán)衛(wèi)服務(wù)

67、所采用的供給方式。環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的研究對提高環(huán)衛(wèi)作業(yè)水平能力，改善城市環(huán)境衛(wèi)生面貌都有積極意義。</p><p>　　2）xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果影響因素的研究，幫助梳理和歸納出環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中影響外包合作管理效果的問題以及提出改進合作管理效果的對策建議，對履行好政府職能，提高xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)質(zhì)量，外包結(jié)果最終滿足民眾對公共服務(wù)的要求，達到好的外包治理效果都具有積極的意義。</p><p>

68、;　　3）通過xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包實踐的研究，對其他城市地區(qū)開展環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包也有積極的參考借鑒意義。</p><p>　　4）作為基礎(chǔ)性的公共服務(wù)——環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果影響因素的研究，也可以為今后其它公共服務(wù)領(lǐng)域的外包合作管理效果影響因素研究奠定一定基礎(chǔ)，為現(xiàn)階段我國公共物品和服務(wù)外包過程中所面臨的問題提供一些可供參考借鑒的思路。此外，在理論層面上，本文通過xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的研究對公共服務(wù)外包效

69、果做出了積極的探索，對于豐富公共服務(wù)外包理論體系具有一定的意義。</p><p>　　1.3 研究方法與數(shù)據(jù)來源</p><p>　　1.3.1 研究方法</p><p>　　本文按照從實踐中來，到實踐中去的思路，將研究建立在大量的深度調(diào)研、半結(jié)構(gòu)化訪談和文獻分析的基礎(chǔ)之上，采用的研究方法具體包括：</p><p>　　第一，文獻分析法。大量

70、地查閱國內(nèi)外相關(guān)文獻，了解國內(nèi)外有關(guān)環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的研究現(xiàn)狀。在研究xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包時，參考現(xiàn)有文獻的研究成果，為問題的研究奠定了理論規(guī)范基礎(chǔ)。</p><p>　　在設(shè)計調(diào)查問卷的過程中，參考現(xiàn)有文獻中成熟的規(guī)范性量表，考量變量的測度指標(biāo)。</p><p>　　第二，半結(jié)構(gòu)性訪談法。本文根據(jù)研究問題，選取了不同層級的多個參與環(huán)衛(wèi)工作的政府部門與企業(yè)，對環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包實踐的機構(gòu)負(fù)責(zé)人和其它參

71、與人員進行半結(jié)構(gòu)性訪談，了解了xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的基本現(xiàn)狀和所存在的問題。 </p><p>　　第三，扎根理論研究方法。扎根理論是一種構(gòu)建探索性理論的質(zhì)性研究方法，強調(diào)從實踐中產(chǎn)生理論。借鑒扎根理論的譯碼程序，對訪談收集的資料進行梳理，從原始資料中逐步歸納出經(jīng)驗概括，提煉出xx環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包效果相關(guān)的影響因素及問題和原因分析是本文主要的研究方法之一。</p><p>　　第四，問卷調(diào)查與統(tǒng)

72、計分析方法。根據(jù)扎根理論導(dǎo)出的環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包效果影響因素，設(shè)計問卷并選擇xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包實施的多部門與服務(wù)商企業(yè)發(fā)放問卷。問卷收回后，通過Epidata軟件進行數(shù)據(jù)錄入和整理。然后，結(jié)合應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)分析思路，通過SPSS、LISREL統(tǒng)計分析軟件對xx環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包效果影響因素及問題原因進行數(shù)據(jù)可靠性及相關(guān)性分析。</p><p>　　1.3.2 數(shù)據(jù)來源</p><p>　　本研究使用的數(shù)據(jù)

73、主要來源于以下幾方面：</p><p><b>　?。?）統(tǒng)計資料</b></p><p>　　包括國內(nèi)外相關(guān)文獻、xx市城管局、市政府采購中心、xx市清潔衛(wèi)生協(xié)會等環(huán)衛(wèi)行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)及工作報告等資料數(shù)據(jù)。</p><p><b>　?。?）調(diào)研資料</b></p><p>　　包括通過對xx市內(nèi)7個

74、行政區(qū)內(nèi)，環(huán)衛(wèi)工作政府部門和環(huán)衛(wèi)服務(wù)商企業(yè)的調(diào)研、訪談數(shù)據(jù)以及問卷調(diào)查獲得的原始數(shù)據(jù)。</p><p><b>　?。?）計算數(shù)據(jù)</b></p><p>　　包括運用SPSS、LISREL統(tǒng)計分析軟件得到的分析數(shù)據(jù)。 </p><p>　　1.4 研究內(nèi)容與框架</p><p>　　針對上節(jié)論述的研究思路和方法，本文按

75、照以下結(jié)構(gòu)組織全文：</p><p>　　第一章，緒論。從國內(nèi)外環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包和xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包背景出發(fā)，闡述了本文的研究背景，提出研究的主要問題，闡述了本文的研究目的、意義、研究思路和內(nèi)容框架。</p><p>　　第二章，理論基礎(chǔ)及研究綜述。對公共服務(wù)外包、環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包以及合作管理效果進行界定，提出本研究的理論基礎(chǔ)，梳理現(xiàn)有相關(guān)研究文獻，并對研究現(xiàn)狀進行評述，奠定了研究問題的理論規(guī)范基

76、礎(chǔ)。</p><p>　　第三章，xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的影響因素分析。通過調(diào)研訪談、問卷發(fā)放對xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理現(xiàn)狀以及與效果進行分析，借鑒扎根理論研究方法，和統(tǒng)計學(xué)方法對xx環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果影響因素進行相關(guān)性分析。</p><p>　　第四章，影響xx環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的問題及原因分析。根據(jù)合作管理效果影響因素，結(jié)合數(shù)據(jù)分析結(jié)論和扎根理論編碼識別，對xx環(huán)

77、衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的問題及其原因進行分析。</p><p>　　第五章，xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的改進對策。根據(jù)問題及原因的分析結(jié)果，針對xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包實際情況，提出了改進xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的具體實施建議。</p><p>　　第六章，結(jié)論與展望。結(jié)合本文的研究問題、分析結(jié)果，得出本文的主要研究結(jié)論和對改進xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果的對策建議，并指出研究的局限

78、性以及需要有待進一步研究的內(nèi)容。</p><p>　　本文研究框架如下圖所示：</p><p>　　圖1-1 內(nèi)容框架圖</p><p>　　2 理論基礎(chǔ)與研究綜述</p><p><b>　　2.1 概念界定</b></p><p>　　2.1.1 公共服務(wù)外包</p><

79、p><b>　　1）公共服務(wù)</b></p><p>　　學(xué)術(shù)界對“公共服務(wù)”定義至今還未形成一致的觀點。學(xué)者對于公共服務(wù)定義的研究可以分為兩類：</p><p>　　第一種觀點，基于服務(wù)提供內(nèi)容，從公共物品的概念引申。李里晶（2001）[6]認(rèn)為公共服務(wù)簡言之就是為消費者提供公共物品的服務(wù)。劉旭濤（1999）[7]從廣義和狹義的角度定義了公共服務(wù)。指出廣義上的

80、公共服務(wù)，是指不宜由市場來提供的所有公共產(chǎn)品；狹義上是指由政府直接出資興建或直接提供的公共設(shè)施和公用事業(yè)。</p><p>　　第二種觀點，基于服務(wù)提供者和受益方的角度進行定義。李艷春等（2007）[8]認(rèn)為公共服務(wù)是指由政府或由其委托公共部門提供的用于滿足全社會或某一類社會群體共同需要的服務(wù)。陳昌盛、蔡躍洲（2007）[9]指出所謂公共服務(wù)指建立在一定社會共識基礎(chǔ)上，一國全體公民不論其種族、收入和地位差距如何，

81、都應(yīng)公平、普遍享有的服務(wù)。</p><p>　　雖然兩種定義的出發(fā)點不同，但其本質(zhì)上是一致的。兩種觀點可歸結(jié)公共服務(wù)提供方是政府，受益方為社會公眾，服務(wù)的內(nèi)容為公共物品。因此本文定義為：公共服務(wù)是指以政府為主的公共組織等為社會公民提供公共物品而進行的一系列公共行為。</p><p><b>　　2）公共服務(wù)外包</b></p><p>　　自公

82、共服務(wù)外包在我國實施以來，對公共服務(wù)外包概念的界定一直探討不斷。縱觀現(xiàn)有研究文獻，本文認(rèn)為公共服務(wù)外包概念的界定角度大體可以分為以下兩個方面。</p><p>　　第一，從公共服務(wù)外包實施方式角度出發(fā)，強調(diào)合同。薩瓦斯（2002）[1]提出公共服務(wù)外包就是政府與營利或非營利組織通過簽訂合同的方式來實現(xiàn)某一公共服務(wù)的民營化。鄭必堅（2004）[10]認(rèn)為公共服務(wù)外包是政府通過合同方式，將某些職能轉(zhuǎn)移給私營部門，讓其

83、參與特定公共服務(wù)的供給和公共項目的建設(shè)，形成政府主導(dǎo)多主體共同參與的行為。陳振明（2005）[11]認(rèn)為公共服務(wù)外包是以合同為基礎(chǔ)，把民事行為中的合同引入公共管理領(lǐng)域。公共服務(wù)外包通過合同方式使私營組織參與公共服務(wù)供給，公眾有權(quán)選擇公共服務(wù)的提供者。陳靜（2010）[12]認(rèn)為政府為了實現(xiàn)某一個公共管理目標(biāo)，通過與民間組織進行協(xié)商將某些公共項目以合同形式交由民間部門來承包。</p><p>　　第二，從引入市場機

84、制角度出發(fā)，強調(diào)競爭性。Young Chool Choi（1999）[13]認(rèn)為公共服務(wù)外包指引入私人服務(wù)商提供公共服務(wù)，公共服務(wù)的提供方式主要以政府為主導(dǎo)，以市場機制為主體，以公眾滿意度為標(biāo)準(zhǔn)，引入競爭機制，構(gòu)建政府和私人部門合作提供公共服務(wù)的體系。周志忍（1999）[14]認(rèn)為公共服務(wù)外包就是政府利用私人部門的資源，把某些公共服務(wù)推向市場，完成公共服務(wù)的供給。</p><p>　　由上述概括分析中我們可以發(fā)現(xiàn)

85、，對公共服務(wù)外包的定義可以分解為以下基本要素：公共服務(wù)外包的委托主體是政府部門；公共服務(wù)外包的受托主體是市場中的服務(wù)商；公共服務(wù)外包的標(biāo)的是公共服務(wù)；公共服務(wù)外包的方式是通過合同方式引入市場競爭機制；公共服務(wù)外包的目的是實現(xiàn)政府效率和公共利益最大化。借鑒上述學(xué)者的研究成果，本文從狹義和廣義兩個角度界定公共服務(wù)外包概念。狹義的公共服務(wù)外包是指：政府以合同方式，通過引入市場競爭機制，將本應(yīng)由自身承擔(dān)的部分公共服務(wù)職能轉(zhuǎn)交給政府以外的其他市場

86、部門來完成，以實現(xiàn)公共利益最大化和提高政府效率的公共服務(wù)供給方式。廣義的公共服務(wù)外包還應(yīng)包括政府內(nèi)部輔助性服務(wù)，因此定義為：政府以合同方式，通過引入市場競爭機制，將本應(yīng)由自身承擔(dān)的部分公共服務(wù)職能或內(nèi)部輔助性服務(wù)轉(zhuǎn)交給政府以外的其他市場部門來完成，以實現(xiàn)公共利益最大化和提高政府效率的公共服務(wù)供給方式。本文研究的是環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包因此選取狹義的公共服務(wù)外包作為研究對象。</p><p>　　2.1.2環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包<

87、;/p><p><b>　　1）環(huán)衛(wèi)服務(wù)</b></p><p>　　環(huán)衛(wèi)服務(wù)作為一種非排他性公共物品，屬于公共服務(wù)的一種服務(wù)類別。一般來說，公共環(huán)境衛(wèi)生服務(wù)根據(jù)其服務(wù)方式、程序和安排可分為以下幾類:</p><p>　?。?）道路的清掃保潔 (含廣場、橋梁及相關(guān)基礎(chǔ)公共設(shè)施) </p><p>　?。?）垃圾收集，分為生活

88、垃圾和建筑垃圾收集</p><p><b>　?。?）垃圾轉(zhuǎn)運</b></p><p>　?。?）垃圾及糞便無害化處理</p><p><b>　　（5）生活污水處理</b></p><p>　　（6）公共環(huán)境設(shè)施建設(shè)與維護，包括公廁、垃圾中轉(zhuǎn)站、垃圾收集點、垃圾處理場以及道路果皮箱等</p&

89、gt;<p>　　本文研究的xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)主要是指1至3類和第6類環(huán)衛(wèi)服務(wù)，其環(huán)衛(wèi)服務(wù)符合公共服務(wù)特性。</p><p><b>　　2）環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包</b></p><p>　　環(huán)衛(wèi)服務(wù)作為公共服務(wù)的一項主要基礎(chǔ)服務(wù)類別，其概念界定可歸屬于對公共服務(wù)外包的概念界定范疇。因此本文通過對公共服務(wù)外包的概念來對其進行界定。</p><p&

90、gt;　　環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包是指：政府以合同方式，通過引入市場競爭機制，將本應(yīng)由自身承擔(dān)的公共環(huán)衛(wèi)服務(wù)職能轉(zhuǎn)交給政府以外的其他市場部門來完成，以實現(xiàn)公共利益最大化和提高政府效率的環(huán)衛(wèi)服務(wù)供給方式。</p><p>　　2.1.3合作管理效果</p><p><b>　　1）合作管理</b></p><p>　　目前的研究中，關(guān)于公共服務(wù)外包的合作管理

91、（Cooperation Management）尚無確鑿的定義，但是關(guān)于公共服務(wù)外包合同管理、合作關(guān)系管理和外包管理等有著較多的描述。本部分通過國內(nèi)外對公共服務(wù)外包合同管理、外包管理及合作關(guān)系管理等相關(guān)描述，來對公共服務(wù)外包合作管理進行界定。</p><p>　　達霖·格里姆賽（Darrin Grimsey）和莫文·K·劉易斯（Mervyn K.Lewis）（2008）[15]在其著

92、作《公私合作伙伴關(guān)系》中指出，合同管理可以定義為一些過程來保持合同的完整性，確保合同項下的職責(zé)被完全理解并根據(jù)約定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。外包中的主要任務(wù)是管理合同文件，一份好的外包合同是進行好外包管理的前提條件，外包管理就是外包合同管理，主要內(nèi)容包括合同制定、合同簽署、合同實施、合同監(jiān)控、更新和終止。Lacity（2010）[18]認(rèn)為外包是一個長期的兩個組織間關(guān)系的交流，這種交流是由合同管理以及關(guān)系機制的管理進行的。Zhengzhong Shi和

93、A.S. Kunnathur（2005）[19]認(rèn)為外包管理的分析路徑可以從合同安排、關(guān)系質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、外包目標(biāo)四個路徑來分析。</p><p>　　外包合作關(guān)系管理在國外的研究中，更多體現(xiàn)的是公私伙伴關(guān)系的描述。薩瓦斯給公私伙伴關(guān)系做了一個廣泛的定義“私人部門完成了部分和傳統(tǒng)的公共職能，那么公私伙伴關(guān)系就是存在于政府和私人部門之間的所有安排”。John Forrer和James Edwind Kee（2004

94、）[16]將其定義為，公私伙伴關(guān)系管理是在政府和私人部門之間的一種持續(xù)安排，在這種安排中私人部門參與了以往公共部門的服務(wù)職能，這樣的一種持續(xù)性的安排和規(guī)定。Daniel Bemborn（2012）[17]將外包合作關(guān)系管理定義為多種關(guān)系的維護。</p><p>　　可以看出，對于外包合作的管理基本上都是圍繞外包關(guān)系建立的全過程來描述和分析的。在目前我國現(xiàn)狀下，公共服務(wù)外包的的合作管理主要是集中于公私合作過程中的合

95、同履行過程和完成情況下的分析，因此本文綜合以往學(xué)者的研究和課題組對外包理論和實踐研究的基礎(chǔ)上，認(rèn)為公共服務(wù)外包合作管理包含以下幾方面的內(nèi)涵：第一，合作管理是為了更好的實現(xiàn)外包的政策目標(biāo)，并確保合作過程的順利；第二，從外包流程上來看，合作管理包含外包合同簽訂，以及對合同履行過程的管理；第三，從內(nèi)容上來看，一方面合作管理的內(nèi)容需要囊括正式合同、監(jiān)督控制、協(xié)調(diào)支持、績效評價等，另一方面合作過程中管理質(zhì)量對合作關(guān)系質(zhì)量的影響也不可忽視；第四，合

96、作管理不是政府單方面的強制行使，更多的是政府與服務(wù)商共同的協(xié)作行為。 </p><p><b>　　2）合作管理效果</b></p><p>　　公共服務(wù)外包合作管理的研究尚未成熟，而其效果的測量是一項比較復(fù)雜的任務(wù)。從合作管理的目標(biāo)實現(xiàn)角度出發(fā)合作管理效果包含了合作結(jié)果滿意程度、合作伙伴關(guān)系的建立、合同履行的效果、提供服務(wù)的質(zhì)量等方面來衡量。本文研究的環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包績

97、效本身較易評價可以從這些方面來進行考量。</p><p><b>　　2.2 理論基礎(chǔ)</b></p><p>　　2.2.1 新公共管理理論</p><p>　　20世紀(jì)80年代至今，隨著西方各國相繼掀起的政府改革浪潮，促使傳統(tǒng)的行政模式向“新公共管理模式”轉(zhuǎn)變。新公共管理理論認(rèn)為政府機構(gòu)與私營部門并不存在區(qū)別，認(rèn)為管理具有相通性，私營部門有

98、效的制度同樣適用與公共領(lǐng)域，主張將私營部門的管理理念和方法引入到公共管理領(lǐng)域中。即“在提供公共服務(wù)時，除了官僚機構(gòu)之外，其他機構(gòu)也可以完成這些職能”，至于選擇何種方式，則取決于何種途徑更能以有效方式實現(xiàn)公共服務(wù)的提供。</p><p>　　在公共服務(wù)供給方面，新公共管理提出一個構(gòu)想是國家退出公共領(lǐng)域，采取市場主導(dǎo)的方式，實現(xiàn)公共服務(wù)供給主體的多元化。因為私營部門在創(chuàng)新能力、質(zhì)量、效率等方面都要比政府部門更為先進，

99、而且其管理水平更加先進。他們認(rèn)為更具優(yōu)越性公共服務(wù)的提供，并不一定由同一個主體實現(xiàn)[14]。</p><p>　　奧斯本和蓋布勒（1996）認(rèn)為，政府的作用應(yīng)該是掌舵而不是劃槳，“成功的組織是把管理和操作分開……，因此，政府應(yīng)該成為一個精明的買家，從而可以利用各種生產(chǎn)廠商來完成自己的政策目標(biāo)[20]”。</p><p>　　新公共管理理論推崇市場機制和市場力量，它一出現(xiàn)便成為了各國推行外包

100、改革的主導(dǎo)理論。雖然各國的行政體制有著很大的區(qū)別，但是，新公共管理理論卻在不同國家顯示了強大的適應(yīng)性。</p><p>　　通過上述分析，可知新公共管理理論作為一種管理理論，支持把私營部門有效的經(jīng)驗和做法引入政府部門，提高政府的管理績效和水平。因此，薩瓦斯[1]指出，“民營化必然體現(xiàn)了新公共管理的所有特征……，從這一意義上來講，民營化就是新公共管理”。</p><p>　　2.2.2 委托

101、代理理論</p><p>　　1）委托代理理論及代理問題</p><p>　　在社會活動中，這種委托代理是一種普遍存在關(guān)系。企業(yè)與雇員、股東與經(jīng)理、醫(yī)生與病人、選民與官員都屬于委托代理關(guān)系。這是由于有了“專業(yè)化”的存在，委托代理的關(guān)系才逐漸形成。委托代理的實質(zhì)關(guān)系就是，因代理人具有其“專業(yè)性”優(yōu)勢，而接受委托人的委托代理行為所產(chǎn)生的關(guān)系。接受代理的方式可以是明示或隱含的契約、指令，或委托人

102、雇傭代理行為主體，授予一定權(quán)力和支付報酬的行為。在社會活動中，這種委托代理是一種普遍存在關(guān)系。</p><p>　　委托代理理論中規(guī)定了委托人與代理人的授權(quán)與被授權(quán)之間的關(guān)系，主要是指企業(yè)資源的供給者和使用者間的相互關(guān)系。最早由Jenson和Mekling(1976)[21]提出來，委托代理的內(nèi)容是明確委托人雇傭代理人完成或進行某項工作時成立的委托代理關(guān)系，代理人和委托人之間應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任或義務(wù)，例如委托人應(yīng)支付給

103、代理人的報酬，代理人迎承擔(dān)的代理工作或采取的行動。委托代理關(guān)系可以通過共同簽訂或認(rèn)同的契約明確委托任何代理人的權(quán)利和責(zé)任。委托人為了使代理人為實現(xiàn)其目標(biāo)，會極力促成一種均衡的委托代理關(guān)系。通過采用激勵機制，促使代理人像委托人自己工作一樣，最大限度的增加其利益為之行動，最大限度的將委托人與代理人的利益趨于一致。</p><p>　　但在實際經(jīng)濟活動中，這種均衡狀態(tài)下的委托代理關(guān)系存在著4個方面的非均衡性:利益的非完

104、全一致性、風(fēng)險的非完全共同性、信息的非均衡性、環(huán)境的非確定性，因委托人不能直接觀測到并證明代理人實際選擇的努力水平，這也就為代理人的“規(guī)避責(zé)任”提供了方便。合約當(dāng)事人在雙方簽訂合約之后，由于其行為的不可完全監(jiān)督性，一旦合約設(shè)計不佳，極可能引起一方渾水摸魚，另一方利益受損的情況。</p><p><b>　　2.3 研究綜述</b></p><p>　　2.3.1 環(huán)衛(wèi)

105、服務(wù)外包研究現(xiàn)狀</p><p>　　環(huán)衛(wèi)服務(wù)作為一項公共服務(wù)是最早的市場化先驅(qū)者，新公共管理運動的興勃促使了政府管理者考慮運用合同將部分公共服務(wù)外包給私人企業(yè)，環(huán)衛(wèi)服務(wù)是最普遍的外包服務(wù)。</p><p>　　許多學(xué)者對西方國家環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包進行了一些研究，薩瓦斯[1]對包括美國、英國、加拿大、瑞士、日本等國家的垃圾回收外包調(diào)查顯示，環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包在降低了西方政府的成本方面表現(xiàn)不俗，合同外包

106、比市政垃圾回收平均降低35%的費用。Coase(1937)[24]指出簽訂長期合同可以降低成本。認(rèn)為從管理方面看，外包可以打破公共部門的錯綜復(fù)雜的組織結(jié)構(gòu)；從財政角度看，外包可以緩解公共服務(wù)的財政壓力。在效率上，環(huán)衛(wèi)服務(wù)的科層制供給機制難以匹敵市場競爭機制，由政府部門提供服務(wù)的效率與承包商企業(yè)相比明顯低下。同時，環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包也更具效益，環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包還使得服務(wù)更加公正，承包商把所承包區(qū)域的垃圾回收作為一項整體性工作來履行，實現(xiàn)了無差別服務(wù)

107、。黃錦榮和葉林（2011）[25]基層政府和環(huán)衛(wèi)服務(wù)企業(yè)在簽訂外包合同時，必須面對合同內(nèi)容的模糊性和環(huán)衛(wèi)服務(wù)檢查要求的復(fù)雜性之間的沖突。環(huán)衛(wèi)作業(yè)市場化后，政府部門不再進行具體的環(huán)衛(wèi)作業(yè)，但政府需對市場進行必要的調(diào)控和監(jiān)督。環(huán)衛(wèi)服務(wù)是一項公共事業(yè)，環(huán)衛(wèi)產(chǎn)業(yè)不能以追求經(jīng)濟收益為終極目標(biāo)，與趨利的完全市場化相矛盾，環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包需要政府扶植引導(dǎo)，控制服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范環(huán)衛(wèi)產(chǎn)業(yè)市場。鄧俊</p><p>　　可以看出，環(huán)衛(wèi)

108、服務(wù)外包作為公共服務(wù)外包的治理方式縮影，眾多學(xué)者都是從公共服務(wù)市場化的角度，對環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包進行闡述和分析。本文主要是研究xx市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理效果影響因素，需要運用公共服務(wù)外包的相關(guān)研究，因此，下面將會對公共服務(wù)外包的現(xiàn)狀和合作管理效果研究現(xiàn)狀予以詳述。</p><p>　　2.3.2 公共服務(wù)外包研究現(xiàn)狀</p><p>　　公共服務(wù)外包理論和實踐起源于西方發(fā)達國家，近幾年在我國地方

109、政府改革實踐中取得了迅速的發(fā)展，公共服務(wù)外包理論也逐漸受到我國公共管理學(xué)界的關(guān)注。然而，目前以公共服務(wù)外包為主題的研究文獻還比較少，且多為介紹性和闡述性文獻，主要集中在公共服務(wù)外包的概念、特點和動因等方面，理論研究和實踐發(fā)展不相符。本文從外包過程角度對公共服務(wù)外包文獻進行了梳理。</p><p>　　首先有關(guān)公共服務(wù)外包決策。政府官員實施的外包原因調(diào)查研究顯示，節(jié)約成本、改進效率、提高服務(wù)質(zhì)量等是政府實施公共服務(wù)