我國(guó)財(cái)政科技支出效率評(píng)價(jià)及影響因素研究.pdf

1、黨的十八大以來，我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的腳步，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從原本依托資源、能源驅(qū)動(dòng)的粗放型不斷向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的集約型轉(zhuǎn)變?？萍紕?chuàng)新作為提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，被擺在了國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，科技產(chǎn)業(yè)也成為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中重點(diǎn)培育的對(duì)象，并逐漸發(fā)展成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的主要驅(qū)動(dòng)力。但由于科技產(chǎn)業(yè)自身的高風(fēng)險(xiǎn)性與高不確定性阻礙了大量商業(yè)資本向科技產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，其發(fā)展迫切需要得到來自政府的支持，因此，政府不

2、斷加大對(duì)科技產(chǎn)業(yè)的財(cái)政扶持力度，力求為科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供有利的環(huán)境和根本的保障。不過盡管政府十分重視科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并且不斷增加財(cái)政科技的投入，但現(xiàn)階段財(cái)政支持下的科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然存在一定的問題，首先較為突出的便是國(guó)家對(duì)財(cái)政科技支出的管理缺乏統(tǒng)一有效的效率評(píng)價(jià)，這可能會(huì)使得有限的財(cái)政科技支出未能產(chǎn)生應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益，并進(jìn)一步導(dǎo)致科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)的質(zhì)量得不到保障；其次，即便近年來部分學(xué)者從不同的角度對(duì)財(cái)政科技支出進(jìn)行了效率評(píng)價(jià)研究，但由于研究并未

3、涉及財(cái)政科技支出效率的影響因素，因此沒有能夠進(jìn)一步就如何提高財(cái)政科技支出效率提出合理的建議。
　　基于此背景，本文首先對(duì)國(guó)內(nèi)外財(cái)政科技支出的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，并在對(duì)財(cái)政科技支出的相關(guān)理論進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，建立了財(cái)政科技支出對(duì)科技產(chǎn)出效率影響的理論模型，為本文自身搭建了理論核心；其次，對(duì)我國(guó)科研制度的改革演變歷程進(jìn)行了回顧，并對(duì)我國(guó)財(cái)政科技支出的規(guī)模和結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析；再次，選取我國(guó)28個(gè)省份、自治區(qū)、直轄市2002~2014年

4、的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用DEA方法對(duì)我國(guó)財(cái)政科技支出進(jìn)行了效率評(píng)價(jià)，并分析財(cái)政科技支出效率結(jié)果中所存在的問題；然后，提出理論假設(shè)，運(yùn)用Tobit模型對(duì)我國(guó)財(cái)政科技支出效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究；最后，結(jié)合本文的研究結(jié)論和我國(guó)當(dāng)前實(shí)際，對(duì)如何提高我國(guó)財(cái)政科技支出效率提出政策建議。
　　本文的研究結(jié)論主要有：
　?。?）隨著政府財(cái)政科技支出的增加，我國(guó)財(cái)政科技支出效率13年來總體呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，但受到全球金融危機(jī)的影響，2008年后財(cái)

5、政科技支出效率的增長(zhǎng)停滯，且在2013年后，受國(guó)內(nèi)產(chǎn)能過剩、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響，我國(guó)的財(cái)政科技支出效率有所下降。
　　（2）我國(guó)財(cái)政科技支出的綜合效率和純技術(shù)效率呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異，且均為東部地區(qū)效率值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)效率值。
　?。?）我國(guó)東部地區(qū)財(cái)政科技支出規(guī)模效率低下是由于現(xiàn)有規(guī)模超過最優(yōu)規(guī)模造成的，而導(dǎo)致我國(guó)中西部地區(qū)規(guī)模無效率的主要原因則是其現(xiàn)有規(guī)模未能達(dá)到最優(yōu)規(guī)模。
　　（4）2002~2014年13年

6、間，多數(shù)省份財(cái)政科技支出效率是增加的，但仍有部分省份財(cái)政科技支出效率有所降低。在財(cái)政科技支出效率下降的省份中，東部地區(qū)財(cái)政科技支出效率下降主要是受到規(guī)模效率下降的影響，而中西部地區(qū)財(cái)政科技支出效率的下降則是純技術(shù)效率低下和規(guī)模效率下降共同影響的結(jié)果。
　　（5）由于受到全球金融危機(jī)的沖擊，2007-2008年和2008-2009年兩個(gè)時(shí)期的TFP值有短暫衰退，且前一時(shí)期TFP值衰退的主要原因是嚴(yán)重的技術(shù)退步，而后一時(shí)期TFP值衰退

7、的主要原因則是效率的惡化。
　?。?）地區(qū)的市場(chǎng)化程度對(duì)財(cái)政科技支出效率有顯著影響，并且影響為正。
　?。?）東部地區(qū)相對(duì)于中西部地區(qū)來說，其地區(qū)因素對(duì)財(cái)政科技支出效率有顯著影響，且影響為正。
　?。?）地區(qū)的財(cái)政分權(quán)度對(duì)財(cái)政科技支出效率有顯著影響，并且影響為正。
　　（9）地方政府規(guī)模對(duì)財(cái)政科技支出效率的影響為負(fù)，但其影響并不顯著。
　　（10）地區(qū)教育水平對(duì)財(cái)政科技支出效率的影響為正，但其影響并不顯著。

8、
　　基于上述研究結(jié)論，本文提出的政策建議主要有：
　　（1）優(yōu)化我國(guó)財(cái)政科技支出結(jié)構(gòu)。首先，政府可以從加大財(cái)政資金在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投放力度、為支持基礎(chǔ)研究發(fā)展的企業(yè)提供政策優(yōu)惠以及引導(dǎo)高校科研側(cè)重于基礎(chǔ)研究三個(gè)方面來支持基礎(chǔ)研究的發(fā)展。其次，政府可以根據(jù)地區(qū)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)和特色確定財(cái)政科技支出在地區(qū)支持的側(cè)重點(diǎn)，發(fā)揮地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，并加強(qiáng)我國(guó)東中西部之間的聯(lián)系，讓地區(qū)間的資源流動(dòng)起來，以此縮小地區(qū)間的差異。
　?。?）促

9、進(jìn)地區(qū)非公有制經(jīng)濟(jì)、第三產(chǎn)業(yè)和外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以此來提高地區(qū)的市場(chǎng)化水平，為資源配置提供更好的環(huán)境和條件，最終提高財(cái)政資源在各部門間的配置效率。
　?。?）進(jìn)一步提高地區(qū)政府的財(cái)政自主權(quán)，由對(duì)地區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀更為了解的地方政府來決定財(cái)政資源的配置結(jié)構(gòu)和規(guī)模，以此提高財(cái)政科技支出效率；同時(shí)完善對(duì)地方政府財(cái)政行為的監(jiān)管制度，以此杜絕財(cái)政放權(quán)同時(shí)腐敗的滋生。
　?。?）遵循科研運(yùn)行的規(guī)律，從財(cái)政資金管理和產(chǎn)出目標(biāo)管理兩個(gè)方面來改進(jìn)財(cái)