商標(biāo)權(quán)注冊(cè)取得制度研究.pdf

1、商標(biāo)法作為私法，必然圍繞權(quán)利來建構(gòu)。商標(biāo)權(quán)產(chǎn)生的機(jī)理，即商標(biāo)權(quán)的取得制度問題也自然成為各國商標(biāo)法建構(gòu)中的核心問題。現(xiàn)代意義上的商標(biāo)法律制度已有160余年的發(fā)展歷史，在此過程中世界各國從使用與注冊(cè)兩個(gè)角度探索過不同的商標(biāo)權(quán)取得制度。時(shí)至今日，注冊(cè)取得制度為多數(shù)國家所采用。但不可否認(rèn)的是，純粹的注冊(cè)取得制度割裂了商標(biāo)與其價(jià)值來源之間的聯(lián)系，客觀上助長了“商標(biāo)搶注”、“商標(biāo)圈占”等不良現(xiàn)象的發(fā)生。由此也引發(fā)了人們對(duì)注冊(cè)取得制度的再思考，有論者

2、甚至提出回歸到使用取得的老路上去。如何正確認(rèn)識(shí)注冊(cè)取得制度，其正當(dāng)性基礎(chǔ)在現(xiàn)代社會(huì)是否還存在，我國商標(biāo)法應(yīng)當(dāng)采取什么樣的立場，如果堅(jiān)持注冊(cè)取得制度又應(yīng)采取何種具體的措施以化解其不足，等等，都是理論研究應(yīng)當(dāng)解決的問題。本文以注冊(cè)取得制度為研究對(duì)象，通過考察商標(biāo)權(quán)取得制度的歷史演進(jìn)、闡釋注冊(cè)取得制度的理論基礎(chǔ)、研討注冊(cè)取得制度的運(yùn)行機(jī)理等，對(duì)上述問題予以了系統(tǒng)回應(yīng)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)我國商標(biāo)法中此項(xiàng)制度的進(jìn)一步完善提出了建議。
　　本文除

3、引言和結(jié)語外，尚有五章，計(jì)十八萬余字。
　　第一章對(duì)商標(biāo)權(quán)取得制度的歷史演進(jìn)進(jìn)行了考察。從歷史上看，商標(biāo)觀念的嬗變引導(dǎo)著商標(biāo)權(quán)法律構(gòu)造的變革。商標(biāo)發(fā)展史清楚地表明，人們的商標(biāo)觀念經(jīng)歷了從工具到財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)變。當(dāng)標(biāo)志僅充當(dāng)責(zé)任標(biāo)記或溝通工具時(shí)，對(duì)之保護(hù)的法律構(gòu)造還是初級(jí)的；而當(dāng)標(biāo)志被上升到財(cái)產(chǎn)的高度，為其提供更充分地保護(hù)就成為必然，商標(biāo)權(quán)的法律構(gòu)造也更為復(fù)雜、精細(xì)，商標(biāo)隨之從自由使用發(fā)展到了登記注冊(cè)，商標(biāo)權(quán)的保護(hù)方式也從“假冒之訴”為主

4、轉(zhuǎn)變?yōu)榱恕扒謾?quán)之訴”為主。作為商標(biāo)法律構(gòu)造的重要一環(huán)，商標(biāo)注冊(cè)制度提供了一種科層制財(cái)產(chǎn)的思維方式，商標(biāo)獲得了官僚式管理的信用支撐，產(chǎn)權(quán)界定也更為便捷、明確。至此，最早以使用為取得方式的商標(biāo)權(quán)利憑借注冊(cè)制度而獲得了一種新的確認(rèn)方式。時(shí)至今日，世界上雖然存在著使用取得與注冊(cè)取得兩種權(quán)利取得范式，但單純的使用取得制度早已發(fā)生了“變異”，典型表現(xiàn)是英國采用了使用取得的普通法與注冊(cè)取得的制定法相并存的模式，而美國在堅(jiān)持使用取得模式的同時(shí)又建立起了

5、完備的注冊(cè)制度；同樣，注冊(cè)取得制度也在借鑒使用取得制度的合理因素，典型表現(xiàn)是德國采用了注冊(cè)取得與使用取得并存的制定法模式，而法國等國在堅(jiān)持注冊(cè)取得模式的同時(shí)也在強(qiáng)調(diào)使用的作用。但從總體上看，注冊(cè)取得制度已為多數(shù)國家及相關(guān)國際條約所接納。就我國而言，從商標(biāo)史上第一部商標(biāo)法開始即采用的是注冊(cè)取得制度，雖然其最初是出自于西方列強(qiáng)的武力壓迫，但經(jīng)過一個(gè)多世紀(jì)的實(shí)踐，業(yè)已成為我國商標(biāo)法建構(gòu)中的基礎(chǔ)制度。
　　第二章對(duì)注冊(cè)取得制度的正當(dāng)性基礎(chǔ)

6、進(jìn)行了論證。商標(biāo)權(quán)具有不同于物權(quán)等權(quán)利的獨(dú)特屬性：在保護(hù)對(duì)象上，既要保護(hù)商標(biāo)符號(hào)，又要保護(hù)符號(hào)所表彰的商譽(yù)；在權(quán)利內(nèi)涵上，既具有私權(quán)的自然屬性，又具有制度產(chǎn)品的公共政策屬性；在權(quán)利立場上，既要站在權(quán)利人中心主義的角度保護(hù)商標(biāo)所有人的利益，又要站在消費(fèi)者中心主義的角度保護(hù)消費(fèi)者的利益。商標(biāo)權(quán)的自身特性及各種利益矛盾的交織決定了商標(biāo)權(quán)取得的正當(dāng)性基礎(chǔ)不再“單純”。從法哲學(xué)的角度看，對(duì)其證成不能僅靠財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)學(xué)說，還應(yīng)當(dāng)考慮功利主義的因素。這

7、既是因?yàn)樨?cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)學(xué)說在證成商標(biāo)權(quán)取得中存在著諸多障礙，又是因?yàn)樯虡?biāo)從一出現(xiàn)即具有工具主義的色彩，在上升為權(quán)利后仍然承擔(dān)著實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益最大化的功利主義考量。從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，商標(biāo)權(quán)取得制度還必須協(xié)調(diào)使用與注冊(cè)的關(guān)系，兼顧公平與效率的價(jià)值追求，在商標(biāo)權(quán)人、經(jīng)營者和消費(fèi)者以及公共利益之間尋求利益的平衡。在兼顧公平的情況下，注冊(cè)取得與使用取得相比更具效率，并具有權(quán)利穩(wěn)定、范圍明確，搜索簡便、舉證容易，交易安全、監(jiān)管方便等比較優(yōu)勢，從而也具有

8、了正當(dāng)性的基礎(chǔ)。
　　第三章對(duì)注冊(cè)取得的制度功能與屬性進(jìn)行了探討。作為制度產(chǎn)品，注冊(cè)取得制度具有確認(rèn)商標(biāo)權(quán)主體與范圍的權(quán)利推定功能、保護(hù)商標(biāo)權(quán)靜、動(dòng)態(tài)安全的權(quán)利公示功能、維護(hù)公共利益和公共秩序的秩序維持功能、降低商標(biāo)信息搜尋成本的信息檢索功能。這四大功能有效保證了商標(biāo)法立法宗旨的實(shí)現(xiàn)，也是注冊(cè)取得制度安身立命的價(jià)值所在。從制度屬性上看，學(xué)界對(duì)通過注冊(cè)取得的商標(biāo)權(quán)存在著是程序性權(quán)利還是實(shí)體性權(quán)利，是行政機(jī)關(guān)授權(quán)還是確權(quán)的觀點(diǎn)分野。本

9、文認(rèn)為，注冊(cè)固然體現(xiàn)出了“表面證據(jù)”等程序性權(quán)利的特征，但其在制度功能上并非僅僅是為了權(quán)利宣示，權(quán)利推定的功能更具意義。而從商標(biāo)權(quán)的具體內(nèi)容來看，也正體現(xiàn)的是一種實(shí)體性的權(quán)利。否認(rèn)注冊(cè)能夠取得實(shí)體性權(quán)利，實(shí)際上否認(rèn)了注冊(cè)取得與使用取得的制度區(qū)別，并不符合相關(guān)國家商標(biāo)法的現(xiàn)實(shí)邏輯。如果說“授權(quán)說”遵循的是現(xiàn)實(shí)主義，那么“確權(quán)說”奉行的就是理想主義。兩種觀點(diǎn)分歧的緣由在于論者所處的不同立場和角度，不宜作出孰優(yōu)孰劣的判斷。既承認(rèn)注冊(cè)的賦權(quán)性質(zhì)

10、，又強(qiáng)調(diào)注冊(cè)后的實(shí)際使用，才是注冊(cè)取得制度發(fā)展、完善的正確道路。
　　第四章對(duì)注冊(cè)取得制度的運(yùn)行機(jī)理進(jìn)行了分析。注冊(cè)取得制度決定了商標(biāo)權(quán)并不是一種自動(dòng)產(chǎn)生的權(quán)利，而處處展現(xiàn)出“技術(shù)設(shè)計(jì)”的痕跡。各國商標(biāo)法首先通過明確商標(biāo)的構(gòu)成要素，進(jìn)而提出顯著性、非功能性、合法性、在先性等標(biāo)準(zhǔn)，為商標(biāo)權(quán)的取得設(shè)定要件；還通過構(gòu)建以審查、異議、無效宣告為中心的運(yùn)行機(jī)制，對(duì)商標(biāo)權(quán)的取得予以審核、監(jiān)督，以使其符合制度設(shè)計(jì)的要求。但在模式選擇上，各國之間

11、又呈現(xiàn)出差異性。在注冊(cè)取得的要件方面，本文重點(diǎn)探討了商標(biāo)構(gòu)成要素的設(shè)定及擴(kuò)張、顯著性的判斷及喪失中的歸責(zé)原則、非功能性的判定與適用對(duì)象的拓展、合法性的內(nèi)涵及“有其他不良影響”標(biāo)志的界定、在先權(quán)利的內(nèi)容等問題。在注冊(cè)取得的運(yùn)行機(jī)制方面，重點(diǎn)討論了商標(biāo)審查程序中針對(duì)相對(duì)事由的主動(dòng)審查制與不主動(dòng)審查制、商標(biāo)異議程序設(shè)置中的異議前置和異議后置、無效宣告司法審查程序中的民事訴訟模式和行政訴訟模式等不同設(shè)置方式的考慮因素、相關(guān)內(nèi)容及利弊得失，并對(duì)我

12、國商標(biāo)法的模式選擇予以評(píng)價(jià)。
　　第五章對(duì)我國注冊(cè)取得制度的完善提出了建議。從總體上看，注冊(cè)取得制度存在著惡意搶注、商標(biāo)圈占、未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)失衡三大弊端。這些弊端在我國尤為突出，問題的根源仍主要來自于制度自身的邏輯。但我國商標(biāo)法絕不能因?yàn)橛羞@些弊端的存在就要在取得制度上“改弦易幟”，而應(yīng)當(dāng)采取“本土改良主義”立場，即在堅(jiān)持注冊(cè)取得基本原則的前提下，通過更為實(shí)際、有效的制度設(shè)計(jì)來克服或限制其消極作用。其中，如何處理好注冊(cè)與使用、注冊(cè)

13、商標(biāo)與未注冊(cè)商標(biāo)之間的關(guān)系是為問題之關(guān)鍵。對(duì)此，既要著力于注冊(cè)取得制度自身的改造，又要著力于外部補(bǔ)充制度的跟進(jìn)。具體來說可以采取以下措施：通過割掉強(qiáng)制注冊(cè)的“尾巴”，以進(jìn)一步純化自愿注冊(cè)制度；通過引入“意圖使用”的合理因素，明確商標(biāo)異議、無效程序中在先商標(biāo)的使用要求等，以進(jìn)一步協(xié)調(diào)使用與注冊(cè)的關(guān)系；通過嚴(yán)格界定商標(biāo)使用、合理構(gòu)建阻卻事由、設(shè)置不侵權(quán)責(zé)任、加強(qiáng)對(duì)三年使用情況的監(jiān)管等，以進(jìn)一步完善不使用撤銷制度；通過構(gòu)建法定共存、協(xié)定共存、