論我國證券市場的自律監(jiān)管制度.pdf

1、本文從分析證券市場自律監(jiān)管法律價值開始，在考察不同國家的證券監(jiān)管模式中自律監(jiān)管的存在形式和具體職能的基礎(chǔ)上，探討證券市場自律監(jiān)管的作用和積極意義，并進一步討論了各國證券監(jiān)管模式中自律監(jiān)管的法律地位和發(fā)揮的作用，對各國證券監(jiān)管中的自律監(jiān)管體制的內(nèi)容和職能進行了深入的學理探討。在此基礎(chǔ)上分析了我國現(xiàn)有的自律監(jiān)管所存在的問題，提出了我國自律組織——證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的自律地位不明確以及兩者的職能缺陷，并就加強證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)

2、管職能提出了建議，對我國有效發(fā)揮自律監(jiān)管作用對證券市場進行監(jiān)管提出法律對策。 本文主要分為四部分。 第一部分是自律監(jiān)管制度的價值分析，從法社會學角度，自律規(guī)則的契約性和法律效力三個方面對自律監(jiān)管進行分析，自律作為社會經(jīng)濟發(fā)展的重要元素，有其獨特的優(yōu)勢，是完善證券市場監(jiān)管的重要手段。 第二部分主要對世界主要證券市場的監(jiān)管模式中自律監(jiān)管的作用進行比較分析，證明無論是集中監(jiān)管模式、自律監(jiān)管模式還是綜合監(jiān)管模式，自律監(jiān)管