論專利法上的新穎性.pdf

1、自1624年英國(guó)實(shí)施第一部現(xiàn)代專利法《壟斷法》(The Statue ofMonopolies)以來，300多年的專利史表明，專利制度在鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用。迄今為止世界上已有170多個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立并實(shí)行了專利制度。 20世紀(jì)70年代末，隨著中外貿(mào)易(特別是中美貿(mào)易)、商品(市場(chǎng))經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如何為引進(jìn)外資營(yíng)造良好的投資環(huán)境并且激發(fā)國(guó)內(nèi)技術(shù)人才的積極性構(gòu)成了當(dāng)時(shí)中國(guó)的主題。經(jīng)過辯論，達(dá)

2、成的共識(shí)是：中國(guó)應(yīng)當(dāng)盡快制定專利法。<'①>1985年4月1日《中華人民共和國(guó)專利法》的實(shí)施標(biāo)志著我國(guó)第一部專利法的誕生。經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國(guó)的專利制度相對(duì)成熟，在技術(shù)革新方面發(fā)揮了重大作用。統(tǒng)計(jì)表明，截至2006年12月31日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(原專利局)共受理三種專利申請(qǐng)3334374件，其中國(guó)內(nèi)申請(qǐng)2727626件，國(guó)外申請(qǐng)606748件，分別占總量的81.8％和182％；發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)量分別為1089521

3、件、1289868件和954985件，在總量中的比例分別為32.7％、38.9％和28.6％。<'②>發(fā)明創(chuàng)造要獲得專利權(quán)就必須滿足專利法所規(guī)定的條件。這些條件包括形式條件和實(shí)質(zhì)條件。形式條件一般是指有關(guān)專利申請(qǐng)的寫法和格式的條件；而實(shí)質(zhì)條件一般是指關(guān)于發(fā)明創(chuàng)造本身的條件。新穎性、實(shí)用性和創(chuàng)造性是專利法規(guī)定的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件。專利實(shí)質(zhì)條件的規(guī)定取決于發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人與社會(huì)之間的利益平衡，取決于國(guó)家宏觀技術(shù)政策的價(jià)值取

4、向，也不可避免地受國(guó)家引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)政策的指導(dǎo)思想的影響；同時(shí)，還要受到世界專利制度發(fā)展趨勢(shì)以及我國(guó)參加和將要參加的國(guó)際性公約、條約(包括WTO和TRIPS協(xié)議)的影響與制約。<'③>專利的實(shí)質(zhì)條件是整個(gè)專利法的核心組成部分之一，而專利的新穎性問題又是專利實(shí)質(zhì)條件中的重中之重。日前，專利法第三次修改的修訂草案(送審稿)已上報(bào)國(guó)務(wù)院并提請(qǐng)審議，關(guān)于新穎性標(biāo)準(zhǔn)及新穎性寬限期的修改是這次修改的主題之一。<'①> 值得注意的是，國(guó)內(nèi)關(guān)于·專利

5、新穎性的專著、學(xué)術(shù)論文、判例并不多，對(duì)國(guó)外的專利實(shí)質(zhì)條件的介紹、分析研究等著作也有限，所以目前國(guó)內(nèi)缺乏對(duì)專利新穎性的系統(tǒng)性、完整性研究，難以跟上新技術(shù)日益發(fā)展的步伐。本文試圖結(jié)合國(guó)內(nèi)外專利實(shí)質(zhì)條件理論與專利審查實(shí)踐及專利審判實(shí)踐，綜合運(yùn)用比較方法、實(shí)證方法和歷史方法，對(duì)專利新穎性的相關(guān)制度進(jìn)行總體論述。 在結(jié)構(gòu)上，論文分為八個(gè)部分： 第一部分首先介紹專利新穎性的定義；之后，筆者在本部分比較了專利“新穎性”與“創(chuàng)造性”的判

6、斷標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)判斷二者的邏輯關(guān)系進(jìn)行說明；最后討論技術(shù)方案的新穎性與商業(yè)秘密的保密性。 第二部分主要分析專利新穎性的法理基礎(chǔ)，并概述世界各國(guó)關(guān)于專利新穎性的立法例。本部分通過對(duì)專利權(quán)性質(zhì)的探討試圖表明，申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠挥芯邆湫路f性，才能被授予專利權(quán)。在筆者看來，國(guó)家之所以用法律的手段保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，為專利權(quán)人提供一定期限內(nèi)的獨(dú)占權(quán)，是因?yàn)閷＠麢?quán)人向社會(huì)公眾提供了前所未有的發(fā)明，值得被授予這樣的權(quán)利。對(duì)于已經(jīng)公知的技術(shù)來

7、說，公眾有自由使用的權(quán)利，任何人都無權(quán)將它納入其專利獨(dú)占權(quán)的范圍之內(nèi)，否則就損害了公眾的利益。規(guī)定新穎性條件的目的，就在于防止將已經(jīng)公知的技術(shù)批準(zhǔn)為專利。新穎性是授予發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)最為基本的條件，不具有新穎性，其他條件就根本不用考慮了。 第三部分介紹新穎性判斷中涉及到的四個(gè)基本概念：現(xiàn)有技術(shù)、抵觸申請(qǐng)、對(duì)比文件和等同替換。 第四部分介紹發(fā)明和實(shí)用新型的新穎性的審查原則和審查基準(zhǔn)。 第五部分討論了技術(shù)方案的公

8、開，給出技術(shù)方案公開的含義；介紹了三種傳統(tǒng)的技術(shù)方案的公開方式：出版物公開、使用公開和其他方式的公開；并對(duì)互聯(lián)網(wǎng)公開對(duì)專利新穎性的影響進(jìn)行論證。 第六部分介紹了新穎性判斷的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)和地域標(biāo)準(zhǔn)。新穎性是一個(gè)法律上的概念，各國(guó)專利法對(duì)新穎性的要求大體相同，但是在對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)寬嚴(yán)掌握上并不一致。也就是說，在何種情況下公開、在什么地域范圍內(nèi)公開以及在何時(shí)公開的技術(shù)才是現(xiàn)有技術(shù)，各國(guó)的規(guī)定并不一致。本部分對(duì)這一問題進(jìn)行了詳細(xì)說明。

9、 第七部分介紹新穎性喪失的例外情況。一般而言，發(fā)明創(chuàng)造如果在申請(qǐng)日前公開，就不具備新穎性。但是，如果由于某些特殊原因在申請(qǐng)日前公開了發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，仍然—概認(rèn)為喪失新穎性，有時(shí)就顯得不太公正，也不利于技術(shù)信息交流。因此，專利法中規(guī)定了喪失新穎性的例外情況，即在申請(qǐng)日前某些特定情況下的公開不破壞新穎性。本部分給出了寬限期的定義，并對(duì)各國(guó)對(duì)新穎性寬限期的規(guī)定以及新穎性寬限期的國(guó)際協(xié)調(diào)進(jìn)行了概述。 最后一部分是關(guān)于我國(guó)專利法上新穎性制