論證券投資基金利益沖突交易的管制.pdf

1、西南財經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文論證券投資基金利益沖突交易的管制姓名：敖曉華申請學(xué)位級別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟法學(xué)指導(dǎo)教師：岳彩申20060501題則興趣不大。而我國對證券投資基金的研究多見于經(jīng)濟學(xué)方面，對于投資基金法律制度的研究僅限于描述性的，專門針對基金利益沖突交易法律規(guī)制的研究更是較少。因此，本文希望通過對投資基金利益沖突交易管制的法律制度的探討，一方面可以加強對投資者利益的保護，促進我國證券投資業(yè)的良性發(fā)展，進而促進證券市場及上市公司健康發(fā)展

2、。另一方面也有助于我國證券投資基金法理論的深入發(fā)展和完善，促進我國法學(xué)理論與域外法學(xué)理論之間的交流、學(xué)習(xí)和借鑒。本文綜合運用了比較分析、理論分析、經(jīng)濟分析等多種研究方法。本文的主要創(chuàng)新點在于：l、采用經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)研究方法對證券投資基金利益沖突交易管制的理論基礎(chǔ)進行了比較全面的分析，并且還設(shè)計了基金法律關(guān)系圖，以圖表形式對基金的法律關(guān)系及基金管理人的法律地位進行分析。2、較為全面地介紹了國外對投資基金利益沖突交易的管制制度，并且在此基礎(chǔ)上

3、對國外的交易管制制度的經(jīng)驗進行了評析。3、結(jié)合我國的現(xiàn)行規(guī)定，對于如何完善我國投資基金利益沖突交易管制制度提出了自己的一些見解和意見，包括通過促進基金市場的競爭來達到扼制基金利益沖突交易的目的。本文按照美國投資公司法的做法將投資基金利益沖突交易分為三種類型，參考了英美日等國家的基金立法，特別是借鑒美國共同基金的實踐經(jīng)驗，并且結(jié)合我國證券投資基金市場的發(fā)展?fàn)顩r和現(xiàn)實法律體制，從中找出我國基金立法的差距并探討構(gòu)建基金管理人利益沖突交易的法律

4、規(guī)制體系。全文共分四個部分。導(dǎo)言部分探討了利益沖突交易管制問題的選題意義和寫作背景、研究方法及主要創(chuàng)新點。論文第一章對證券投資基金利益沖突交易管制的理論基礎(chǔ)進行探討。文章從法學(xué)和經(jīng)濟學(xué)兩個角度對利益沖突交易管制的理論基礎(chǔ)進行分析。首先結(jié)合投資基金法律關(guān)系圖分析了基金管理人的法律地位，指出基金管理人是投資管理基金資產(chǎn)的受托人，與基金持有人是一種委托關(guān)系。既然是委托關(guān)系，那么作為受托人的基金管理人理應(yīng)依委托合同的法理、有關(guān)基金的法律法規(guī)及基