美國337條款法律研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的不斷深化，多邊貿(mào)易體系與區(qū)域集團貿(mào)易體系并存局面漸顯，導(dǎo)致對外投資和貿(mào)易在美國經(jīng)濟中的地位不斷加強。與此同時，日本、歐洲在全球化和信息技術(shù)革命浪潮中也顯示出了強勁的追趕勢頭，并對美國形成了有力的挑戰(zhàn)；原蘇聯(lián)和東歐各國則忙于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌進一步拉大了與美國的差距；中國由于堅持改革開放的基本國策，綜合國力不斷提升，并在勞動密集型的國際市場占有很大的市場份額。面對國際經(jīng)濟環(huán)境的新的發(fā)展變化所構(gòu)成的機遇和挑戰(zhàn)，美國對其

2、總體經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略作出了相應(yīng)的調(diào)整，即以“經(jīng)濟安全”作為其戰(zhàn)略調(diào)整的核心內(nèi)容。美國在其實用主義思想的指引下，新貿(mào)易保護主義思潮在美國朝野上下泛濫，而337條款的功能復(fù)蘇和擴張則在客觀上對該思潮的勃興起到了推波助瀾的作用。 “反傾銷未了，337又起?！闭?dāng)中國企業(yè)忙于應(yīng)付來自世界各國的反傾銷調(diào)查時，美國的337調(diào)查(即針對違反337條款的不公平做法及不公平行為所實施的調(diào)查，簡稱“337調(diào)查”)卻再次牽動著中國企業(yè)的敏感神經(jīng)。與反傾銷

3、不同，違反美國337條款的代價不再是“花錢消災(zāi)”(征稅)就能了事，美國國際貿(mào)易委員會(本文中以下簡稱“委員會”或“ITC”)發(fā)布的排除令有可能把國外企業(yè)出口到美國的產(chǎn)品永遠地拒之門外，因此337調(diào)查具有更大的殺傷力。我國業(yè)內(nèi)人士用這樣的話來形容美國337調(diào)查的威力：“如果說反傾銷是打擊中國產(chǎn)品出口的常規(guī)武器，那么337調(diào)查就是大規(guī)模殺傷性武器?！蹦敲?，337調(diào)查究竟是怎樣一種法律程序，為何會對圍內(nèi)企業(yè)會如此大的影響? 337條款

4、全稱為美國1930年關(guān)稅法第337節(jié)，原名《霍利·斯穆特關(guān)稅法》(Smoot-Hawley Tariff Act)，是由1922年《美國關(guān)稅法》第316條款演變而來?，F(xiàn)行337條款經(jīng)過美國1974年《對外貿(mào)易法》(Trade Act of 1974)、1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》(Omnibus Trade and Competition Act)以及1994年《烏拉圭回合協(xié)議法》(UruguayRound Agreements Ac

5、t of 1994)三次較大修正，形成目前的從第(a)項到第(n)項共14個條款的格局。337條款起初制定的目的在于提高美國的關(guān)稅，但經(jīng)歷次修改后的337條款，逐漸轉(zhuǎn)向?qū)ν赓Q(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的不公平行為的規(guī)范。從現(xiàn)行337條款的具體內(nèi)容來看，大致可以分為實體性和程序性規(guī)定兩大部份。其中實體性規(guī)定主要體現(xiàn)在第(a)項當(dāng)中，其他條款幾乎都是對337調(diào)查的程序性規(guī)定。按照337條款第(a)項的規(guī)定，結(jié)合ITC審理337調(diào)查的實踐，ITC判斷國

6、外進口產(chǎn)品是否構(gòu)成對337條款違反的標(biāo)準(zhǔn)，通常應(yīng)充分考慮以下三個要件：(1)存在不公平做法或不公平行為；(2)該做法或行為對美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成損害或威脅；及(3)存在符合該條款所規(guī)定的美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。根據(jù)337條款及其相關(guān)規(guī)定，337調(diào)查由ITC主持進行。調(diào)查的啟動可以由申訴方向ITC申訴，或由ITC主動發(fā)起的方式進行。若經(jīng)ITC調(diào)查后證明被申訴方的進口產(chǎn)品符合上述337條款規(guī)定的不公平行為，則ITC將視具體案件的需要，對被訴侵權(quán)的進口產(chǎn)品

7、發(fā)布有限排除令、停止令，或普遍排除令等不同禁令。在發(fā)布普遍排除令的情況下，涉案進口產(chǎn)品將臨時或永久性地被排除在美國市場之外，有時連被訴侵權(quán)產(chǎn)品的下游產(chǎn)品同樣難以幸免。由于在具體調(diào)查程序中，美國企業(yè)申請337調(diào)查相對比較容易，而我國企業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查卻存在著時間緊迫、費用高昂、證據(jù)收集困難以及程序陌生等諸多困難，從而導(dǎo)致我國受調(diào)查企業(yè)多數(shù)選擇采取“鴕鳥式”的不應(yīng)訴戰(zhàn)略，即使在積極應(yīng)訴的企業(yè)中，勝訴的案例也是風(fēng)毛麟角。更現(xiàn)實的問題是，即使獲

8、得勝訴的裁決，企業(yè)因此付出的代價是巨大的。如我國南孚電池等電池企業(yè)集團應(yīng)訴美國勁量電池的337調(diào)查一案，中國電池企業(yè)僅律師費一筆開銷就高達250萬美元。正因如此，我國企業(yè)在遭受337調(diào)查之后，往往容易產(chǎn)生畏難而退的心理。 據(jù)不完全統(tǒng)計，以調(diào)查涉及的被訴方及/或產(chǎn)品來源國(地區(qū))為準(zhǔn)，自1972年4月4日發(fā)起第一起337調(diào)查開始，截止到2008年5月14日，ITC總共對全球發(fā)起650起337調(diào)查案件，涉及中國大陸的337調(diào)查共計9

9、0起。1可見，337調(diào)查對我國企業(yè)出口的所造成的負(fù)面影響十分巨大。就目前包含我國企業(yè)為被訴方的337調(diào)查中，受調(diào)查產(chǎn)品從日常的皮衣、運動鞋、多功能小刀、牙刷、電池等小件物品，到木地板、收音機、計算機、DVD和拖拉機等，還有就是光波纖維、稀土等新型材料，范圍非常之廣，當(dāng)然受調(diào)查最多的還是機電產(chǎn)品類別。 面對如此來勢洶涌的337調(diào)查，我國企業(yè)、政府應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對?本文作者從認(rèn)識337條款開始，對337條款的法律性質(zhì)，調(diào)查的實體要件和程

10、序規(guī)定分別進行論述，并將我國企業(yè)遭受337調(diào)查上升的情況納入美國全球貿(mào)易保護體系中進行考察，從而得出這樣一個邏輯推淪：337條款作為美國知識產(chǎn)權(quán)法保護體系中的重要一環(huán)，其知識產(chǎn)權(quán)保護功能不但不會被削弱，反而必將在美國對外貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)保護中發(fā)揮更為重大的作用。在對我國337調(diào)查的嚴(yán)峻形勢進行分析后，筆者從政府和企業(yè)的不同層面提出解決“337困擾”的基本思路。全文內(nèi)容共分八章，以下對各種內(nèi)容進行簡單的介紹： 第一章：337條款概述

11、。本章具體分為四個小節(jié)，分別從337條款的立法背景、演進歷史、功能轉(zhuǎn)變以及現(xiàn)行規(guī)定及基本情況四個方面進行論述。對337條款的立法背景主要從經(jīng)濟、社會和法律三方面展開，還原337條款制定的原始狀念。隨后，作者以該條款制定的當(dāng)年，即1930年為時間軸線，進一步對337條款的演進歷史進行考察，探尋該條款發(fā)展變化的來龍去脈。結(jié)合337條款主要是針對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進行調(diào)查的特性，第三節(jié)則從法律功能的角度，詳細闡述了該條款的法律功能從一個單純的關(guān)

12、稅立法，轉(zhuǎn)變?yōu)閷ν赓Q(mào)易領(lǐng)域中知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的不公平行為的貿(mào)易救濟條款的歷程。通過對上述問題的介紹，筆者順理成章地揭開現(xiàn)行337條款的規(guī)定以及其現(xiàn)行運行狀況。 第二章：違反337條款的實質(zhì)要件。在分析337條款的實質(zhì)要件之前，作者首先提出該條款屬于貿(mào)易救濟的法律性質(zhì)，之后概括出ITC在判斷被訴方是否違反337條款的三個要件： (1)存在構(gòu)成不公平做法或不公平行為； (2)該做法或行為對美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成損害或威脅；及(3)存在符合該條

13、款規(guī)定的美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。隨后作者對上述實質(zhì)要件逐一進行了分析。 第三章：實施337調(diào)查的基本程序。337調(diào)查的程序相當(dāng)復(fù)雜，作者首先從調(diào)查主體入手，具體介紹包括申請337調(diào)查的申訴方以及337調(diào)查實施的主體--ITC。接下來作者再對調(diào)查的具體程序逐一進行詳細闡述，并在本章結(jié)尾對調(diào)查程序的特征進行了概括。 第四章：違反337條款的救濟措施，是337條款的最大特色。為此筆者將救濟單列一章，并在對停止令、有限排除令和普遍排除令進

14、行詳細介紹的同時，具體分析了上述禁令的適用條件和相關(guān)程序等問題。 第五章：美國知識產(chǎn)權(quán)保護中337條款的地位。雖作為對外貿(mào)易法體系中的法律規(guī)定，337條款卻具有知識產(chǎn)權(quán)保護救濟的功能。那么，該條款在美國知識產(chǎn)權(quán)保護體系中的地位如何，以及美國政府在推動337條款過程中扮演何種角色，作者在第五章當(dāng)中圍繞上述問題展開論述。作者從國家戰(zhàn)略以及對外貿(mào)易政策制定角度切入，在對337條款與美國知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系，以及337調(diào)查與反傾銷調(diào)查等問

15、題進行了比較研究之后，概括出337條款在美國知識產(chǎn)權(quán)保護中的重要地位。 第六章：337條款面臨的國際法律挑戰(zhàn)。在不斷對外國企業(yè)發(fā)起調(diào)查的同時，337條款在國際上也遭遇不少挑戰(zhàn)。本章中作者主要對337條款與GATT/WTO相關(guān)規(guī)則的一致性進行分析，并就加拿大、歐共體與美國之間針對337條款的國際爭端進行介紹和評論。 第七章：美國337條款對我國的影響。這個問題兼具宏觀和微觀的兩面性。一方面，337條款對我國的影響面是十分廣

16、泛的，包括宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易導(dǎo)向等各方面；另一方面，該條款對我困的影響是通過具體的數(shù)據(jù)和相關(guān)資料才能得以體現(xiàn)的。為此，本章中作者對中國受調(diào)查的詳細情況、相關(guān)的動因、產(chǎn)生的影響進行了綜合梳理和分析之后，再對我國企業(yè)受調(diào)查的典型案例進行評議，最終從理論和實踐兩個方面論證337條款對我國的巨大負(fù)面影響。 第八章：解決337條款問題的基本思路。本章的法律建議是體現(xiàn)作者論文創(chuàng)新性的主要地方，筆者分別從我國企業(yè)、政府以及我國立法等三大