證券從業(yè)人員違背職責(zé)行為的刑法規(guī)制研究.pdf

1、近年來，伴隨著金融在國民經(jīng)濟(jì)中核心作用的日益凸顯，證券的重要性亦不言而喻，其涉及面廣，交易資金量大，在融通資本方面舉足輕重。與此同時，證券也成為了不法分子獵取巨額財富的目標(biāo)，部分證券從業(yè)人員亦懷抱著僥幸心理，推波助瀾，試圖鉆法律的空子，追逐巨額財富，對法律的嚴(yán)肅性缺乏認(rèn)識，對違法行為的危害性缺乏認(rèn)知，利用職權(quán)進(jìn)行操縱、詐欺、侵吞等行為屢禁不止。究其原因，雖有證券市場逐步成熟需要付出一定成本的必然，也有體制機(jī)制建構(gòu)上的疏漏，還有證券權(quán)利人

2、的整體失語。然而證券從業(yè)人員違背職責(zé)的行為懲治卻是其中不可忽略的原因之一，本文便是以此為對象，選取經(jīng)濟(jì)刑法這一視角，認(rèn)真梳理了證券從業(yè)人員違背職責(zé)行為的刑法規(guī)制現(xiàn)狀、規(guī)制的原因分析，對規(guī)制作出評價并提出完善建議。
　　 證券從業(yè)人員違背職責(zé)的刑法規(guī)制經(jīng)歷了從身份規(guī)制到行為規(guī)制的變遷，經(jīng)歷了從懲罰到治理的轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)刑法一定的發(fā)展軌跡，也展現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法宏觀調(diào)控的歷史脈絡(luò)。雖然各種部門法都有別于其他部門法的基礎(chǔ)，但都越來越不同程度

3、地融合到參與國家社會的治理、人性向善的塑造中，最終形成一個多層次的規(guī)制系統(tǒng)。
　　 認(rèn)真分析了證券從業(yè)人員違背職責(zé)行為所承擔(dān)的民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任現(xiàn)狀，探討了任何一種責(zé)任都同時存在內(nèi)在及外在的矛盾或沖突情況。指出民事、行政和刑事責(zé)任的這種層次性和階段性，必然導(dǎo)致規(guī)制證券從業(yè)人員違背職責(zé)行為唯有在民事責(zé)任不完全和行政處罰失效的情況下，才有進(jìn)一步用刑事責(zé)任的承擔(dān)來維護(hù)證券安全和保護(hù)證券權(quán)益的必要，進(jìn)而主張構(gòu)建獨(dú)立有效的非刑罰

4、懲治體系來規(guī)制證券從業(yè)人員違背職責(zé)的行為。
　　 全面梳理了我國對證券從業(yè)人員的規(guī)制歷程，總結(jié)了法在規(guī)制證券從業(yè)人員違背職責(zé)行為上存在的問題。深入思考了刑法規(guī)制的功利性色彩，動輒將證券領(lǐng)域的不法行為犯罪化的現(xiàn)實(shí);同時探索了刑法規(guī)制證券從業(yè)人員違背職責(zé)行為的補(bǔ)充性、從屬性，展現(xiàn)了刑法規(guī)制與國家干預(yù)、調(diào)控經(jīng)濟(jì)的契合，正是這種以在經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中設(shè)置規(guī)制或禁止領(lǐng)域?yàn)榍疤?，并將?guī)制或禁止的領(lǐng)域進(jìn)行宣示后，才能對違背的行為進(jìn)行懲戒的方式深化了