《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得

1、《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得根據(jù)甘肅分公司【2010】063號(hào)公告精神，甘肅分公司組織全體員工進(jìn)行《證券從業(yè)人員行為守則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)的通知要求，本人對(duì)照上述兩項(xiàng)規(guī)則及公司內(nèi)部下發(fā)的《國泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《國泰君安證券員工證券從業(yè)資格管理暫行辦法》共四項(xiàng)文件進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，使我進(jìn)一步地認(rèn)識(shí)到了證券從業(yè)人員合規(guī)合法開展業(yè)務(wù)的重要性，學(xué)習(xí)總結(jié)如下：從基本準(zhǔn)則、禁止行為以及監(jiān)督和懲戒幾個(gè)方面展開詳細(xì)

2、的說明。作為一名從業(yè)人員，需要我們針對(duì)自身的實(shí)際情況認(rèn)真審視自己的行為是否合規(guī)，在日常業(yè)務(wù)工作中，要不斷提高對(duì)自己的要求，不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，在工作過程中處客戶利益、公司利益與自身利益之間的關(guān)系。以行業(yè)的規(guī)范準(zhǔn)則時(shí)刻督促自己，通過對(duì)個(gè)人素質(zhì)的提升，提高對(duì)客戶的服務(wù)水平。作為證券公司的一員，我們有責(zé)任維護(hù)證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則雖然是從各個(gè)不同的角度對(duì)從業(yè)人員提出了要求，但

3、歸根結(jié)底，主要強(qiáng)調(diào)的就是合規(guī)，合規(guī)發(fā)展，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)才能有未來，具體到細(xì)節(jié)上，提出了“十六字”的執(zhí)業(yè)操守以及“八要十不準(zhǔn)”的行為準(zhǔn)則。對(duì)于“十六字”的執(zhí)業(yè)操守：“遵紀(jì)守法”是從大的方面要求我們每一個(gè)人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī)發(fā)展；“勤勉盡責(zé)”、“廉潔自律”以及“文明服務(wù)”是具體到我們每一個(gè)人自身的細(xì)節(jié)，對(duì)我們平時(shí)的工作提出了一個(gè)新的要求；我們所做的服務(wù)不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對(duì)于客戶的合理要求要樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)

4、尚，對(duì)于客戶的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的十六字對(duì)我們的要求寫的詳詳細(xì)細(xì)，簡(jiǎn)單明了。由此，延伸出來的八要十不準(zhǔn)，我們就很容易理解并且能及時(shí)做到消化和掌握。證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)?？蛻羰俏覀兊囊率掣改?，應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)。此次學(xué)習(xí)，使我更加認(rèn)識(shí)到，作為一名證券從業(yè)人員，不僅