企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)容及意義

1、企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)容及意義目前，很多大型企業(yè)都將合規(guī)管理作為企業(yè)管理的一個重要組成部分，合規(guī)管理在企業(yè)管理中扮演著十分重要的角色，合規(guī)管理與法務管理既有交叉之處，亦有不同之處，總體而言，合規(guī)管理的內(nèi)容多于法務管理。那么，企業(yè)合規(guī)管理有什么意義和作用呢？又包括哪些內(nèi)容呢？一、合規(guī)管理是什么何為合規(guī)管理？顧名思義，合規(guī)管理即為合乎規(guī)范的管理，而這里的規(guī)范小則包括合規(guī)手冊、公司規(guī)章制度，大則上升到地方、行業(yè)乃至國家法律法規(guī)。合規(guī)管理被認為是與業(yè)

2、務管理、財務管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一，財務管理是通過回顧企業(yè)三大報表，通過各種方法為下一報告周期的決策提供財務支持，告訴企業(yè)應該做什么。而合規(guī)管理則不同，合規(guī)管理旨在告訴企業(yè)在具體的操作過程當中應當怎么做，具體到怎么合理的做，合規(guī)的做，合法的做。對于上市公司而言，合規(guī)管理更顯的尤為重要，因為上市公司必須要堅持依法公開公正的原則，公平公正就必然離不開對相關(guān)事項的合規(guī)化管理。二、企業(yè)合規(guī)管理的意義1、合規(guī)管理是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營運行的內(nèi)

3、在要求，也是防范違規(guī)風險的基本前提，是每一個公司都必須要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，內(nèi)控制度的完善離不開合規(guī)化的管理及操作，這樣方能讓企業(yè)內(nèi)控制度效用最大化。2、合規(guī)管理是規(guī)范員工行為的有效手段，通過建構(gòu)科學的企業(yè)合規(guī)文化以及合規(guī)體系，有利于讓員工養(yǎng)成合規(guī)化的習慣，避免違規(guī)風險。同時在在制度層次向廣大員工普及合規(guī)管理的相關(guān)條例，有利于讓員工自覺自律的避免違規(guī)化操作。3、合規(guī)管理可以防止決策失誤，領(lǐng)導者的權(quán)限較大，再小的決策

4、都有可能引發(fā)公司的多米諾骨牌效應，合規(guī)化管理通過約束高層領(lǐng)導人員的相關(guān)行為能夠最大限度的減少決策失誤而帶來的經(jīng)營風險。三、企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)容1、企業(yè)要進行合規(guī)管理，最基礎(chǔ)的工作就是要研究國家的法律、法規(guī)以及國家政策，避免合規(guī)管理因違反國家法律、法規(guī)和政策而表面是合規(guī)，其實質(zhì)卻是應當受到國家法律、法規(guī)和政策規(guī)制的，或者說是不被國家法律、法規(guī)和政策所批判和否定的，那樣就無從談起合規(guī)了。2、企業(yè)進行合規(guī)管理要將企業(yè)內(nèi)部的相應合規(guī)制度收集和建立

5、起來，合規(guī)管理和其他類型的企業(yè)管理一樣，其人為因素很多，只有建立起來相應的合規(guī)制度，人們才會尊重和遵循合規(guī)制度而辦事，否則沒有制度作為依據(jù)和保障的合規(guī)將是難以想象的。3、合規(guī)制度的建立要以所在企業(yè)的實際情況為基礎(chǔ)，不能落后或者太過超越于企業(yè)現(xiàn)有的實際發(fā)展狀況和經(jīng)營規(guī)模，并且合規(guī)制度的建立應當是全面而科學的，具有可操作性，否則丟三落四或者不具有科學性和可操作性，合規(guī)制度是難以發(fā)揮實際效用的。4、企業(yè)建立的一切合規(guī)制度都要進行評估，每項制度

6、的建立都需要進行實際的評估才能正式投入使用階段，否則未經(jīng)評估就投入到使用則會出現(xiàn)很多實際的問題，比如說“水土不服”問題，可能不僅沒有起到實際的效用，反而還會拖企業(yè)發(fā)展的后腿。5、企業(yè)的審計工作是一項全方位的工作內(nèi)容和風險管理模式，而作為合規(guī)工作自然也會成為審計工作的一個重點工作領(lǐng)域，那么企業(yè)在建立合規(guī)制度，進行合規(guī)管理時自然不能繞過審計部門的審計評價環(huán)節(jié)。6、企業(yè)合規(guī)管理工作要盡最大的努力建立起來流程，將各個合規(guī)管理的節(jié)點納入到整個流程

7、之中，一方面會減少人為因素的干擾，另一方面會節(jié)省時間成本，使得合規(guī)管理工作順利開展。7、合規(guī)管理工作，雖然可以通過建立合規(guī)流程合規(guī)制度以保障合規(guī)管理工作的有序進行，但也有很多人為因素的影響，因此在選擇承擔合規(guī)管理工作的人員方面需要特別注意，慎重進行選擇。總結(jié)：合規(guī)管理旨在告訴企業(yè)在具體的操作過程中應當怎么做，具體到怎么合理地做、合規(guī)地做、合法地做。有效的合規(guī)管理有助于企業(yè)應對不確定性、風險和機會，有助于保護和增加股東價值，降低未預期損失