企業(yè)年度風險評估報告

1、第 1 頁 共 7 頁企業(yè)年度風險評估報告 企業(yè)年度風險評估報告為進一步加強企業(yè)風險管理，增加公司的風險控制水平，保護廣大投資者的合法權益，根據(jù)財政部頒布的《企業(yè)內部控制規(guī)范》要求，董事會辦公室與審計部共同組建企業(yè)風險評估小組，對 2012 年度企業(yè)面臨的各種風險進行評估，并制定相應風險應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。一、 企業(yè)基本情況1、公司名稱：XXXX 有限公司2、公司地址：XXXXX3、企業(yè)經(jīng)營范圍：XXXXX。4、公司股權架構

2、：5、風險管理組織架構：2012 年度，公司由各部門負責人共同組建了解風險管理小組，由董事會辦公室與審計部共同負責日常工作，組長 XXX 經(jīng)理，副組長 XXX 經(jīng)理，在審計委員會的領導下展開工作，具體負責集團公司內外部風險識別、分析并制訂應對措施，不斷推動公司風險管理水平。風險管理組織架構如下圖：董事會審核委員會風險管理領導小組審計部董事會辦公室人力資源部行政辦公室信息中心法律事務部質管部設備動力部生產(chǎn)部營銷部進出口部技術中心理財部項目

3、運作部物流中心二、 企業(yè)風險評估情況第 3 頁 共 7 頁5、企業(yè)文化公司這些年來一直重視企業(yè)文化建設，擁有獨具特色的企業(yè)文化，樹立了“鼓群志、集群智，聚眾德，創(chuàng)眾業(yè)”企業(yè)宗旨。2012 年度編訂了企業(yè)文化評估辦法，在企業(yè)文化建設方面的成績與不足進行評價，加快企業(yè)文化建設，發(fā)揮企業(yè)文化在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，有效地規(guī)避了企業(yè)文化風險。6、 資金活動公司通過行之有效的財務管理制度，對資金管理嚴格控制，在規(guī)范審批流程與付款控制的同時，加大稽

4、查力度，保證了資金安全，提高了資金效益。公司制訂了規(guī)范的融資、投資方面的決策制度，對子公司資金活動進行統(tǒng)一控制。公司對籌資途徑與方式進行了嚴格控制，按照籌資額度進行逐級決策制度，嚴格了經(jīng)理辦公會、董事會與股東大會的決策權限，規(guī)范了借款、還本付息等資金收付流程。公司通過集體決策，科學確定投資項目，建立健全投資管理臺賬，時刻關注被投資方經(jīng)營情況，定期對投資進行了評估。公司定期制訂資金運營計劃，規(guī)范資金收支管理，嚴格控制運營資金支付權限審批，

5、確保了運營資金安全與資金效益。通過檢查評估，企業(yè)在資金活動方面未發(fā)現(xiàn)重大風險，7、采購業(yè)務公司通過《物資采購管理制度》 、 《固定資產(chǎn)管理制度》 、 《招標管理制度》 、《付款方式及流程管理辦法》等制度規(guī)范了公司采購與付款的管理，通過物資采購計劃審批流程、采購價格審批流程、采購結算審批流程與付款審批流程，對采購業(yè)務進行了行之有效的控制，規(guī)避了采購計劃、供應商選擇、采購驗收等環(huán)節(jié)風險，未發(fā)現(xiàn)重大采購業(yè)務風險。8、資產(chǎn)管理在資產(chǎn)管理方面，公