在華FDI生產(chǎn)率溢出的省際差異及其門檻效應.pdf

1、近年來，世界各國紛紛采取各種優(yōu)惠措施積極吸引外商直接投資（FDI），以期促進當?shù)亟?jīng)濟的快速發(fā)展和生產(chǎn)效率的改進。中國亦不例外，引資額更是連續(xù)11年位居發(fā)展中國家之首，各地區(qū)的FDI流入額迭創(chuàng)新高。在此背景下，F(xiàn)DI對我國生產(chǎn)率和技術進步的影響一直是政府和學術界關注的焦點問題之一。 諸多學者指出，F(xiàn)DI的流入不僅直接增加了我國的資本積累、勞動力、中間產(chǎn)品需求和產(chǎn)品出口，增強了國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)能力，而且通過競爭、示范模仿、前后向關聯(lián)等

2、溢出機制，間接推動了我國企業(yè)的生產(chǎn)率改進和生產(chǎn)技術的進步。但是，也有很多學者對于我國各地區(qū)積極吸引FDI以期實現(xiàn)“市場換技術”的策略提出了質(zhì)疑。他們的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的生產(chǎn)率溢出效應并不明顯，甚至，F(xiàn)DI對當?shù)仄髽I(yè)的市場份額、研發(fā)活動等產(chǎn)生了擠出和替代作用。畢竟，引進技術并不等同于引進技術創(chuàng)新能力。盡管FDI給我國帶來了先進技術、設備，但是由于引進后的消化和吸收階段沒有足夠的資金、制度等方面的支持，因此FDI帶來的先進技術和經(jīng)驗并不能轉(zhuǎn)

3、化為中國內(nèi)生技術能力的一部分。 基于此，本文在文獻綜述基礎上，對FDI在全國30個省份的生產(chǎn)率溢出效應的現(xiàn)狀進行了實證分析（第3章）。首先，采用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法對我國各省份內(nèi)資企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進行測算；其次，本文建立面板數(shù)據(jù)（Panel Data）回歸模型，實證分析FDI對我國各省份內(nèi)資企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。結果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的生產(chǎn)率溢出效應在我國不同省份存在差異性：在東部沿海等經(jīng)濟發(fā)達的省份，F(xiàn)DI產(chǎn)生了顯著的、正

4、向的生產(chǎn)率溢出效應；而在欠發(fā)達的中西部內(nèi)陸省份，F(xiàn)DI的生產(chǎn)率溢出效應并不顯著甚至為負。 為了解釋FDI生產(chǎn)率溢出在我國不同省份的差異性，本文（第4章）從理論層面分析了地區(qū)角度FDI生產(chǎn)率溢出的機理、影響因素及門檻效應。分析認為，當?shù)仄髽I(yè)的技術能力、當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平、人力資本水平、對外經(jīng)濟開放度和基礎設施建設對FDI生產(chǎn)率溢出效應的大小甚至符號存在影響；與此同時，對國內(nèi)各省份來說，只有當這些因素發(fā)展到一定的門檻水平時，才會發(fā)生

5、FDI的正向生產(chǎn)率溢出效應。 在理論分析的基礎上，本文（第5章）從實證層面分析了以上五個因素對FDI生產(chǎn)率溢出效應大小的影響，并采用2003—2006年的數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)模型測算了這些因素推動生產(chǎn)率溢出發(fā)生的具體門檻水平。結果發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)超過50％的省份尚未跨越各因素引發(fā)正向生產(chǎn)率溢出發(fā)生的的門檻水平，制約了FDI對其生產(chǎn)率改進作用的發(fā)揮。而北京、上海、天津、江蘇、廣東和山東是跨越FDI生產(chǎn)率溢出各類門檻較多的省份，同時也是FDI生