中國轉(zhuǎn)型期家族企業(yè)成長的制度分析.pdf

1、本文探討的中心問題是，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，如何以制度創(chuàng)新推進(jìn)中國家族企業(yè)成長。在這個(gè)問題要求下，分析中國家族企業(yè)在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下能夠發(fā)展的原因、發(fā)展過程中面臨的制約因素，它同發(fā)達(dá)國家的家族企業(yè)的不同之處，進(jìn)而分析如何從制度創(chuàng)新的角度予以解決。
　　 首先，分析家族企業(yè)的制度屬性和生成、成長機(jī)理。家族企業(yè)的制度屬性可劃分為家族屬性和企業(yè)性，制度屬性的形成，除技術(shù)和市場因素之外，還應(yīng)該看到宏微觀制度、正式制度和非制度之間的互動(dòng)情況。家

2、族企業(yè)是為了滿足家族利益和克服外部市場失靈而產(chǎn)生的，其生成機(jī)理可歸納為：家族資本滿足了家族利益動(dòng)機(jī)并以家族內(nèi)部資源降低交易成本和把外部性內(nèi)部化解決了創(chuàng)業(yè)起步問題。隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，企業(yè)的收益受資本、企業(yè)管理能力、信任廣度缺口的限制出現(xiàn)遞減。企業(yè)成長機(jī)理可歸納為：企業(yè)適應(yīng)市場競爭的要求和技術(shù)發(fā)展的趨勢，擺脫陷于死亡和衰退的路徑而形成吐舊納新的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。其基本標(biāo)志是制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新等。通過企業(yè)公司化和網(wǎng)絡(luò)化兩種制度

3、創(chuàng)新途徑，提升企業(yè)素質(zhì)獲得成長。
　　 其次，分析家族企業(yè)關(guān)系契約的意義和轉(zhuǎn)型。關(guān)系契約是一種不完全的長期契約，它并不盡量考慮所有未來的具體情況，但契約方之間過去、現(xiàn)在和預(yù)期未來的個(gè)人關(guān)系影響著契約的長期安排。資產(chǎn)專用性是關(guān)系契約的技術(shù)基礎(chǔ)，法制和社會(huì)資本是關(guān)系契約的精神基礎(chǔ)。與經(jīng)濟(jì)體制相匹配，關(guān)系契約存在人格化和非人格化兩種類型。在不良的宏觀制度環(huán)境下，采取以血緣、親情交往和經(jīng)濟(jì)交易捆綁的締約方式來減少交易成本和獲得資源是中國

4、家族企業(yè)人格化關(guān)系契約存在的必要性和意義。推進(jìn)關(guān)系契約由人格化向非人格化轉(zhuǎn)型，才能推進(jìn)家族企業(yè)制度轉(zhuǎn)型，促進(jìn)家族企業(yè)健康成長。
　　 再者，對(duì)中國家族企業(yè)內(nèi)部成長的路徑、現(xiàn)狀和問題和突破進(jìn)行制度分析。關(guān)系契約為中國家族企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成果提供了比較安全的保護(hù)和支持，但是關(guān)系契約總體上并不利于中國家族企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)轉(zhuǎn)型。家族企業(yè)應(yīng)改變傳統(tǒng)企業(yè)成長的思維，通過產(chǎn)權(quán)安排激勵(lì)科研人員的創(chuàng)造性活動(dòng)。政府應(yīng)為家族企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“制度

5、創(chuàng)新”提供更好的政策環(huán)境和法制環(huán)境。對(duì)于中國家族企業(yè)成長至關(guān)重要的問題是如何解決“一資獨(dú)大”或者“一股獨(dú)大”造成的產(chǎn)權(quán)的單一性。為了彌補(bǔ)家族企業(yè)成長過程中的的資本和智力缺口，以融資目標(biāo)導(dǎo)向和融智目標(biāo)導(dǎo)向的產(chǎn)權(quán)開放尤為重要。為了解決管理控制權(quán)開放過程中信息不對(duì)稱和道德風(fēng)險(xiǎn)問題，在控制權(quán)安排方面依據(jù)人員的信任度和崗位的重要程度，把任人唯親和任人唯賢結(jié)合，以親制疏是轉(zhuǎn)型期中國家族企業(yè)管理制度變遷的現(xiàn)實(shí)性選擇。轉(zhuǎn)型期中國家族企業(yè)內(nèi)部制度變遷現(xiàn)實(shí)

6、目標(biāo)是通過產(chǎn)權(quán)明晰化，解決家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)紛爭，在保全家族控制權(quán)同時(shí)，通過產(chǎn)權(quán)開放達(dá)到融資融智目的；企業(yè)控制權(quán)由家族內(nèi)外分享；關(guān)系治理和契約治理結(jié)合。
　　 最后，對(duì)中國家族企業(yè)外部成長的路徑、現(xiàn)狀和問題和突破進(jìn)行制度分析。網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展方式是中國家族企業(yè)外部成長主要形式。網(wǎng)絡(luò)化成長對(duì)于中國家族企業(yè)的特殊意義在于使家族企業(yè)保存家族企業(yè)制度優(yōu)勢前提下獲得成長所需的資源和核心能力，充分發(fā)揮中國家族企業(yè)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢。轉(zhuǎn)型期中國家族企業(yè)網(wǎng)

7、絡(luò)化生產(chǎn)體系依靠關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來減少外部交易成本；減少因信息不對(duì)稱和不完全引起的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)；解決外部市場不健全帶來的諸多問題。中國家族企業(yè)網(wǎng)絡(luò)演化的方向由中國微觀個(gè)體社會(huì)資本的擴(kuò)張能力和宏觀社會(huì)資本的質(zhì)量兩個(gè)社會(huì)資本的維度決定。需要家族企業(yè)與社會(huì)一起積累社會(huì)資本、提高社會(huì)信任度，培育新文化，以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化生產(chǎn)體系的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變。國際化發(fā)展方式也是中國家族企業(yè)外部成長形式。目前大多數(shù)中國家族企業(yè)國際化依賴于人格化交易網(wǎng)絡(luò)，形成了“路徑依賴”。根據(jù)

8、網(wǎng)絡(luò)的性質(zhì)不同，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)分為機(jī)械網(wǎng)絡(luò)和有機(jī)網(wǎng)絡(luò)。家族企業(yè)應(yīng)該根據(jù)國際市場變化和國內(nèi)國際政策變化，從機(jī)械網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)向有機(jī)網(wǎng)絡(luò)，有效地適應(yīng)快速變化的國際化經(jīng)營環(huán)境。
　　 論文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，主要在以下方面有所創(chuàng)新：一是提出家族企業(yè)不是一種過渡性制度安排，家族企業(yè)可以做強(qiáng)做大，但前提是家族企業(yè)要解決好資金、技術(shù)、人才缺口的制度創(chuàng)新（通過企業(yè)公司化和網(wǎng)絡(luò)化）問題。二是明確提出轉(zhuǎn)型期中國家族企業(yè)內(nèi)部制度變遷現(xiàn)實(shí)目標(biāo)是通過產(chǎn)權(quán)明晰化，解決

9、家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)紛爭，在保全家族控制權(quán)同時(shí)，通過產(chǎn)權(quán)開放達(dá)到融資融智的目的；企業(yè)控制權(quán)由家族內(nèi)外分享；關(guān)系治理和契約治理結(jié)合。隨著轉(zhuǎn)型的完成，家族企業(yè)的家族性逐漸淡化，企業(yè)性逐漸增強(qiáng)。特別指出了網(wǎng)絡(luò)化更適合于中小企業(yè)突破家族制的局限，是一種值得考慮的產(chǎn)業(yè)組織模式。三是從內(nèi)部和外部、宏觀和微觀角度分析了中國家族企業(yè)成長的制度障礙。提出了家族性的文化導(dǎo)向是中國家族企業(yè)成長的內(nèi)部根本性障礙；法律、道德（主要是職業(yè)道德）、政策環(huán)境是中國家族企業(yè)成長