mba論文論證券投資服務(wù)客戶的分類保護(hù)pdf

1、廣西大學(xué)碩士學(xué)位論文論證券投資服務(wù)客戶的分類保護(hù)姓名：孔健申請學(xué)位級別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法學(xué)指導(dǎo)教師：汪鑫20120615法學(xué)理論基礎(chǔ)進(jìn)行剖析，認(rèn)為利益平衡下實質(zhì)公平的追求、適度監(jiān)管原則以及證券市場效率價值的追求是對客戶進(jìn)行分類保護(hù)的法學(xué)理論基礎(chǔ)。文章第三部分是對證券投資服務(wù)客戶的分類保護(hù)法律制度的具體內(nèi)容介紹和分析。主要根據(jù)歐盟及英國、澳大利亞、美國、日本等域外有關(guān)證券投資服務(wù)客戶分類保護(hù)的法律制度，對客戶類型及劃分標(biāo)準(zhǔn)、客戶類型的轉(zhuǎn)換

2、機(jī)制進(jìn)行分析。本文將客戶分為普通客戶和專業(yè)客戶，其中對手方客戶屬于專業(yè)客戶的一個子集。同時，歸納出專業(yè)客戶的分類標(biāo)準(zhǔn)、普通客戶的分類標(biāo)準(zhǔn)以及對手方客戶的分類標(biāo)準(zhǔn)。通過對客戶類型轉(zhuǎn)換機(jī)制的分析，本文認(rèn)為客戶類型轉(zhuǎn)換機(jī)制使整個客戶分類制度更具動態(tài)性，適應(yīng)客戶判斷能力和風(fēng)險評估能力的變化，也適應(yīng)整個證券市場的創(chuàng)新。隨后，總結(jié)歸納了客戶分類制度的特點和啟示：客戶分類是證券投資服務(wù)者履行相關(guān)義務(wù)的基礎(chǔ)；是針對證券投資服務(wù)提供者提出的監(jiān)管要求；客戶

3、分類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括主觀標(biāo)準(zhǔn)和客觀標(biāo)準(zhǔn)；客戶分類制度應(yīng)該具有一定的彈性空間。最后，以歐盟M i F I D 為例展示了不同類型客戶受到不同保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)。一般來說，對普通客戶的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)最高，證券投資服務(wù)者需遵守的義務(wù)規(guī)范的范圍最大；專業(yè)客戶的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)較低，證券投資服務(wù)者需履行的義務(wù)規(guī)范范圍是有限度的；而向?qū)κ址娇蛻籼峁┓?wù)或進(jìn)行交易時，證券投資服務(wù)者不適用某些義務(wù)規(guī)范，相對來說對手方的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)最低。文章第四章是我國證券服務(wù)領(lǐng)域中客戶分類保護(hù)制