金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法

1、1問責(zé)制度（試行）第一章總則第一條第一條為了推動案件防控工作，切實(shí)落實(shí)責(zé)任，建立和完善違規(guī)懲戒機(jī)制，促進(jìn)本行員工依法合規(guī)操作，根據(jù)監(jiān)管部門“上追兩級”、“雙線問責(zé)”、“一案四問責(zé)”等案件責(zé)任追究制度的要求和自治區(qū)聯(lián)社有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際情況，制定本制度。第二條第二條本制度所稱問責(zé)制，是指本行內(nèi)部已建立明確的崗位責(zé)任制度、規(guī)定、辦法和落實(shí)各級各崗位人員的職責(zé)，對因故意或者過失，不履行或者不正確履行應(yīng)負(fù)的職責(zé)，違法、違章、違紀(jì)、違反崗

2、位操作規(guī)程、風(fēng)險隱患不排除或無防范措施等，導(dǎo)致本行受到或可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失等嚴(yán)重后果及其他合規(guī)風(fēng)險的行為；對當(dāng)事人、不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的相關(guān)人員、與作案人交往較多的知情人及案發(fā)單位兩級領(lǐng)導(dǎo)人的直接責(zé)任、相關(guān)責(zé)任、案件單位及業(yè)務(wù)條線管理責(zé)任、上級相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，進(jìn)行責(zé)任追究的制度。第三條第三條問責(zé)堅(jiān)持權(quán)責(zé)統(tǒng)一、賞罰分明、責(zé)罰適當(dāng)、實(shí)事求是、公正公平的原則，堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合、追究責(zé)任與改進(jìn)工作相結(jié)合，確保各

3、項(xiàng)工作健康發(fā)展。第四條第四條問責(zé)的范圍包括各部門的管理行為和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)。問責(zé)的對象是各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作或決策、管理環(huán)節(jié)中，因違法、違章、違紀(jì)、違規(guī)操作、風(fēng)險隱患不排除或無防范措施、未盡職管理或因制度缺陷而產(chǎn)生風(fēng)險所涉及的操作人員、各管理部門負(fù)責(zé)人員及高管人員。3（十）其他造成重大違規(guī)案件、事故或重大經(jīng)營風(fēng)險發(fā)生的行為。第三章問責(zé)方式第六條第六條問責(zé)方式（一）誡勉談話；（二）取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格；（三）責(zé)令作出書面檢查；（四）責(zé)令公開道歉

4、；（五）通報批評；（六）調(diào)整工作崗位；（七）停職檢查或處理相關(guān)事項(xiàng)；（八）勸其引咎辭職；（九）責(zé)令辭職；（十）建議免職；（十一）解除勞動合同。以上問責(zé)方式可以單獨(dú)使用或并用，并按照本行相關(guān)經(jīng)濟(jì)處罰管理辦法對其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰或紀(jì)律處分。第七條第七條對總行高管人員的問責(zé)建議由董事長、獨(dú)立董事或其他董事會成員提出，具體實(shí)施由董事會審議決定；對其他經(jīng)營管理人員的問責(zé)由本行行長提出，對業(yè)務(wù)操作人員的問責(zé)建議由相應(yīng)業(yè)務(wù)條線的管理部門提出，具體實(shí)施由行