2018年省食藥監(jiān)行政執(zhí)法稽查培訓課件：鹽業(yè)違法案例探討

1、鹽業(yè)違法案例探討,,鹽改公布,【背景】 2016年4月22日國務院印發(fā)了《鹽業(yè)體制改革方案》,方案明確從2017年1月1日起，放開所有鹽產(chǎn)品價格，允許現(xiàn)有食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)進入流通銷售領(lǐng)域，但是一些別有用心的生產(chǎn)廠家斷張取意，到處宣傳“食鹽放開，任何人都可以經(jīng)營食鹽”，一些企業(yè)和個人聽后都蠢蠢欲動，準備等2017年的到來，好大賺一筆。,食鹽專營經(jīng)營的主要形式,2017年12月26日，國務院公布修訂后的《食鹽專營辦法》中規(guī)定：“

2、國家實行食鹽專營管理”。按照國務院部委下發(fā)相關(guān)鹽業(yè)體制改革的文件：《關(guān)于加強改革過渡期食鹽監(jiān)管有關(guān)工作的通知488號》、《關(guān)于做好改革過渡期間食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)進入食鹽流通銷售領(lǐng)域和食鹽批發(fā)企業(yè)開展跨區(qū)經(jīng)營有關(guān)工作的通知585號》及《關(guān)于加強改革過渡期間食鹽專營管理有關(guān)工作通知211號》等改革配套文件明確規(guī)定：“批發(fā)企業(yè)開展跨區(qū)域經(jīng)營，只可采取三種模式，即：自建分公司、委托第三方物流配送、自建網(wǎng)點”但生產(chǎn)廠家如完全采用這三種模式，經(jīng)營成本

3、會加大，價格上完全沒有竟爭爭優(yōu)式，所以現(xiàn)在大多數(shù)生產(chǎn)廠家都采取就在當?shù)卣乙恍┯幸欢ㄅ渌湍芰Ω笔撑l(fā)商，給他們注冊分公司或者直接就簽訂配送合同，進行食鹽的轉(zhuǎn)代批業(yè)務。造成現(xiàn)在食鹽市場比較混亂，品牌多，產(chǎn)品無法溯源，無法辯認真假，完全和國家鹽業(yè)體制改革的宗旨背道而馳。,執(zhí)法困難重重,在《鹽業(yè)體制改革方案》中，將2017年為改革過渡階段，鹽業(yè)管理還是由各地鹽務管理局負責，但是，在改革的初期，改革缺乏法律法規(guī)支撐，食鹽生產(chǎn)廠家在這個期間鉆改革過

4、渡期法律法規(guī)的空子，造成執(zhí)法困難，調(diào)查的當事人和生產(chǎn)廠家不配合，杜撰銷售人員和配送人員，有些明明知道這些都是生產(chǎn)廠家編造的，但沒有明確的法規(guī)支持，鹽政執(zhí)法遇到前所未有的難度。鹽業(yè)執(zhí)法過程中經(jīng)常需要公安部門的支持配合，只要有封存轉(zhuǎn)移鹽品的情況，一般都執(zhí)行不了，謾罵和威脅是經(jīng)常情況，圍攻和堵截也時有發(fā)生，基本上都需要公安的人員支持才能執(zhí)行。,,當前，存在食鹽跨省經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營不規(guī)范，委托轉(zhuǎn)代批食鹽違法行為的情況較為普遍，食鹽市場批發(fā)秩序混亂的

5、局面，雖然這是改革經(jīng)歷的過程，但是在這種情況下，只有加強監(jiān)管，才能更好的推進鹽業(yè)體制改革，要持續(xù)整頓鹽業(yè)市場亂象，需要的不斷摸索學習，逐步將食鹽市場規(guī)范，使鹽業(yè)體制改革不斷向前推進。,典型案例,現(xiàn)就一起在鹽改過渡期間，較為典型案例提供出來，供大家探討?！景咐浚毫?#215;×非法經(jīng)營食鹽案 2017年8月31日，XX省鹽務管理局XX分局在對XX區(qū)XX鎮(zhèn)進行檢查時，發(fā)現(xiàn)副食經(jīng)營戶梁××在經(jīng)營食鹽

6、批發(fā)業(yè)務：批發(fā)遼寧“益鹽堂”牌食用鹽，經(jīng)調(diào)查，梁××并未取得《食鹽批發(fā)許可證》，為此，執(zhí)法人員當即依法對梁××進行調(diào)查，在進行初步的詢問了解后，對梁××作了詢問筆錄：,一、詢問要點,1、問：你店（倉庫）內(nèi)的“益鹽堂”牌食用鹽是從何處購進的？答：我是通過我女兒梁×購進的；2、問：你是什么時間從什么地方購進了這批鹽？答：我是2017年7月29日我女兒梁×幫

7、我從廠家購的。3、問：共購進了多少這種食鹽？購進價格是多少？答：購進了35噸（規(guī)格：500克×50袋），購進的價格是1400元/噸。4、問：你付了多少鹽款？付給誰的？答：我付了40000元（肆萬元），還欠7仟多元未付，是我給我女兒梁×，由她轉(zhuǎn)付的；5、問：你目前為止共批發(fā)出了多少“益鹽堂”食鹽出去？具體都發(fā)到哪些地方去了？答：大概批發(fā)了200多件。團溪街上梁××從我處購進了70件，車站

8、對面姓張的購進了15件，其他的不知道名字；6、問：你銷售的價格是多少？答：銷售價格是40元/件。7、問：你購進的批鹽有進貨發(fā)票嗎？答：沒有發(fā)票，只有對方開具的出庫單；8、問：你批發(fā)食鹽有《食鹽批發(fā)許可證》嗎？答：沒有，只有和遼寧鹽堂制鹽有限公司簽訂一份購銷合同。,二、證據(jù)收集,在進行初步詢問了解后，執(zhí)法人員立即對梁××提供的線索進行了證據(jù)收集及調(diào)查：1、對梁××店內(nèi)的“益鹽堂”食用鹽

9、進行清點，清點梁××店內(nèi)還有“益鹽堂”食用鹽28.5噸，并開具《鹽業(yè)違法案件先行登記保存物品證據(jù)通知書》；2、提取了遼寧益鹽堂制鹽有限公司和梁××簽訂的《購銷合同》《遼寧益鹽堂制鹽有限公司出庫單》的復印，并要求梁××在上面簽字，蓋指?。?、執(zhí)法人員當天又在團溪鎮(zhèn)街上分別找到了在梁××處購進食鹽的零售商戶李××、梁小×，分別對

10、李××、梁小×作了詢問調(diào)查筆錄，并將銷售的食用鹽進行了抽樣取證；4、在梁××店內(nèi)拍攝了店里的實物照片、《營業(yè)執(zhí)照》等證據(jù).,,為防止證據(jù)流失，XX鹽務分局的執(zhí)法人員本打算將抽樣取證的鹽品轉(zhuǎn)移保管，這時開始還比較配合的梁××拒絕配合，不同意將28.5噸“益鹽堂”牌食鹽轉(zhuǎn)移，執(zhí)法人員反復做工作，當事人始終不同意，在僵持了一個多鐘后，鹽政人員只好請來XX鎮(zhèn)派出所出面做工作

11、，但還是沒效果，最后，派出所的同志考慮到1、梁××的年紀偏大（66歲），2、所售鹽品暫時停止銷售，不會危害性的情況下，建議：在處理決定作出前的期間內(nèi)，由派出所監(jiān)督梁××，禁止這批鹽的銷售和轉(zhuǎn)移，執(zhí)法人員采納了他們的意見，決定在抽樣取證期間，就地將28.5噸“益鹽堂”食用鹽保存在梁××和店內(nèi)。。,三、案件分析,當天執(zhí)法人員在回去后，就將此案件向局領(lǐng)導作了匯報，局領(lǐng)導非常重視，立即

12、召集相關(guān)人員開案件分析會：經(jīng)過討論，作出以來結(jié)論：1、此案件所涉食用鹽生產(chǎn)企業(yè)屬遼寧一制鹽企業(yè)，據(jù)查，雖然這家企業(yè)在省鹽務局已備案，但是在我市沒有成立分公司，也未將食鹽委托第三方物流企業(yè)進行配送的情況下進行跨省銷售食鹽，直接將食鹽銷售給梁××進行批發(fā)，違反了國務院《關(guān)于加強改革過渡期間食鹽專營管理有關(guān)工作通知211號文》，關(guān)于食鹽定點生產(chǎn)銷售企業(yè)跨省銷售相關(guān)規(guī)定；2、當事人梁××為團溪鎮(zhèn)一副食零售

13、戶，長年在團溪街上做副食零售生意，因此不具備食鹽批發(fā)許可資質(zhì)；其《工商營業(yè)執(zhí)照》經(jīng)營范圍上只注明副食百貨零售業(yè)務。3、梁××涉案案值已達非法經(jīng)營罪的立案標準，建議立案行政查處，同時移交公安部門追究其刑事責任，,四、立案,填寫《立案呈批表》當事人姓名或名稱梁××法人或負責人性 別男年齡66職 業(yè)聯(lián)系電話182×××許可證編號地址郵政編碼案發(fā)地點案發(fā)時間2017.8

14、.31案件來源鹽政市場檢查發(fā)現(xiàn)案情及立案理由2017年8月31日，我分局執(zhí)法人員對XX區(qū)食鹽市場檢查時，在一間副食品店發(fā)現(xiàn)有遼寧“益鹽堂”食用鹽銷售，庫房堆有“益鹽堂”食用鹽28.85噸。隨后對該店主梁××進行了詢問，當事人梁××以每噸1400元的價格從他人手上購進了35噸“益鹽堂”食用鹽，并在XX批發(fā)給他人6.15噸食用鹽。該當事人的上述行為，涉嫌違反了《食鹽專營辦法》第十二條的相關(guān)規(guī)定，該案數(shù)

15、量較大，具體進貨渠道等有關(guān)線索待一步查明。根據(jù)《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定，建議立案調(diào)查。當否請領(lǐng)導批示。,抽樣取證7日,2、2017年9月6日，先行登記保存物品證據(jù)7日到期后，經(jīng)報局領(lǐng)導批準，對梁××店下作出了以下意見：a)填寫《登記保存物品證據(jù)處理決定書》，待案件調(diào)查清楚后再作處理b)由于本案相關(guān)事實有待進一步調(diào)查核實，對先行登記保存的物品繼續(xù)保存在當事人店內(nèi)，待事實查實后再作處理。,五、案件的進一步調(diào)查,201

16、7年9月，在案件調(diào)查期，執(zhí)法人員對此案進行了相關(guān)證據(jù)的收集和固定。1、當事人梁××從張姓手中購進“益鹽堂”食用鹽對張姓當事人的詢問筆錄2、當事人梁××與遼寧益鹽堂制鹽有限公司簽訂的“購銷合同”；,六、初步處理建議,事實調(diào)查清楚，對此案作初步處理建議： 通過執(zhí)法人員的調(diào)查，將此案案情基本取證查明：此案是遼寧益鹽堂制鹽有限公司找了一 個居住在X市X區(qū)重慶路張××，讓其在

17、遵義市推銷“益鹽堂”牌食鹽。張××宣傳食鹽專營政策取消，任何人都可以經(jīng)營食鹽的批發(fā)業(yè)務。梁××的女兒在不明鹽改政策的情況下，為其父梁××代購了此批鹽，梁××在其所在的團溪鎮(zhèn)街上進行食鹽批發(fā)業(yè)務。其行為明顯違反了《食鹽專營辦法》第十二條 “國家實行食鹽定點批發(fā)制度。非食鹽定點批發(fā)企業(yè)不得經(jīng)營食鹽批發(fā)業(yè)務”,鹽業(yè)違法案件處理呈批表(一),當事人姓名或名稱梁

18、15;×性 別男年齡66職 業(yè)個體商戶郵政編碼電 話××法定代表人或負責人地址XX區(qū)案件審查結(jié)果 當事人梁××于2017年8月從他處購進“益鹽堂”牌小袋35噸，在未取行《食鹽批發(fā)許可證》的情形下，在其位于播州區(qū)團溪鎮(zhèn)的店內(nèi)批發(fā)鹽產(chǎn)品6.15噸，當事人的行為已違反《食鹽專營辦法》相關(guān)法規(guī)。證據(jù) 1、當事人梁××詢問筆錄一份；2、相關(guān)當事人張應海詢問筆錄一份；

19、3、購鹽單據(jù)一張；4、當事人與銷售廠家簽訂購銷合同一份；5、當事人未銷售完 “益鹽堂” 鹽產(chǎn)品28.5噸；6、相關(guān)當事人詢問筆錄三份扣押或先行登記保存物品處理意見建議將先行登記保存鹽產(chǎn)品28.5噸予以沒收。,七、事先處罰告知,2017年9月30日，對當事人梁××下達《鹽業(yè)違法案件行政處罰事先告知書》1、送達《行政處罰事先告知書》，當事人簽收；2、告知當事人在收到本告知書之日起三日內(nèi)，可向遵義鹽務分局提出陳述、申辯

20、，逾期未提出，視為放棄此權(quán)利。3、在作出初步的行政處理意見后，因梁××違法批發(fā)食鹽的行為達到非法經(jīng)營罪的立案標準，因此分局作出向遵義市播州區(qū)公安局移交的決定。4、2017年月10月12日案件移交，遵義市播州區(qū)公安局正式立案。,八、處罰決定,鑒于案件刑事調(diào)查及起訴還要有一段時間，根據(jù)行政處罰的時效性，此案從2017年8月31日案件立案，一般情況下一個月內(nèi)要作出行政處罰決定，特殊可延長一個月，鹽務局的行政執(zhí)法權(quán)只能到

21、2017年12月31日止，為了不將案件跨年拖成遺留問題，因此，在案件移交后，行政處罰同時進行。 1、2017年9月30日，當事人在收悉《行政處罰事先告知書》的情況下，三日之內(nèi)未向遵義鹽務分局提出聽證要求，執(zhí)法人員下達《行政處罰決定書》 2、《行政處罰決定書》：內(nèi)容略：沒收“益鹽堂”牌小袋精純鹽28.5噸； 3、送達《行政處罰決定書》，當事人簽收，并告知當事人如不服本行政處罰決定，可根據(jù)《行政

22、復議法》第九條的規(guī)定，在接到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向貴州省鹽務管理局申請復議，或三個月內(nèi)向遵義市紅花崗區(qū)人民法院提起訴訟。,九、結(jié)案,1、當事人在2017年12月30日內(nèi)未申請復議，也未提訴訟，固可以結(jié)案；2、填寫《結(jié)案報告》。,案件移交,梁××涉案數(shù)量為35噸，按照最高人家民檢察院《關(guān)于辦理非法經(jīng)營食鹽刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條的規(guī)定“非法經(jīng)營食鹽數(shù)量在二十噸以上的，應當依法追究刑事責任” 因

23、此案違法案值已達刑事立案標準，所以在立案行政處理的同時，于2017年月10月12日向公安部門移交此案作進一步處理1、制作違法案件移送函；2、填寫《案件移送審批表》3、撰寫《案件調(diào)查報告》；4、制作案件材料清單。,刑事裁決,2018年12月13日XX區(qū)人民檢查院作出不起訴決定書：1、梁××無食鹽批發(fā)許可證，購進食鹽35噸，進行食鹽批發(fā)，根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法經(jīng)營食鹽刑事案件具體應用法律若干問題的解釋

24、》，達到追究刑事責任的標準，其行為實施達到了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定的行為。食鹽違法行為成立，其行為構(gòu)成了非法經(jīng)營罪；2、但犯罪情節(jié)輕微，具有自首量刑情節(jié)，且所賣食鹽經(jīng)鑒定為符合食用標準的食鹽，對社會危害較小，并在案發(fā)后將未賣出食鹽全部退繳給鹽務機關(guān)，同時將違法所得予以退繳，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款的規(guī)定，決定對梁××不起訴；3、梁××退繳的違法所得

25、2000元依法予以沒收。,現(xiàn)階段主要違法案件形式,今天在這里討論的主要是現(xiàn)階段食鹽批發(fā)渠道出現(xiàn)的問題，以上的案例是零售商直接從生產(chǎn)廠家購進食鹽銷售情況。改革方案明確零售商可以購進具有批發(fā)資質(zhì)食鹽批發(fā)企業(yè)的食鹽，但只可零售，不能批發(fā)，所以對梁××作出了以上相關(guān)處理決定。另外，在這里還提供外省一些食鹽定點批發(fā)（生產(chǎn)）企業(yè)在我省批發(fā)食鹽采取的一些的行為供大家探討：,,一是簽訂配送合同進行食鹽的轉(zhuǎn)批行為；發(fā)改委和工信部聯(lián)

26、合下發(fā)【發(fā)改辦經(jīng)體（2017）604號】規(guī)定：“ 食鹽批發(fā)企業(yè)（含取得食鹽批發(fā)許可證的食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)）自建物流系統(tǒng)或與第三方物流企業(yè)簽訂配送合同委托其將食鹽配送到食鹽終端用戶”“食鹽批發(fā)企業(yè)不得弄虛作假，不得與無道路運輸經(jīng)營許可證和營業(yè)執(zhí)照的物流企業(yè)簽訂物流配送合同”根據(jù)此項規(guī)定，在檢查此單位時，首先，要提供第三方物流的營業(yè)執(zhí)照和道路運輸經(jīng)營許可證，要有屬于此物流企業(yè)的車輛和駕駛?cè)藛T，以及倉庫等設施的手續(xù)。其次，要看此單位沒有經(jīng)營其他

27、商品（其他各類商品流通企業(yè)不得從事食鹽批發(fā)【鹽業(yè)體制改革方案】），而第三方物流不經(jīng)營其他商品，只提供貨物運輸配送服務，不能是由該物流人員推銷食鹽；現(xiàn)在，其他鹽業(yè)批發(fā)企業(yè)又采取另一種方式，找另外一家物流企業(yè)簽訂配送合同應對檢查，真正的銷售人員還是在當?shù)卣业膫€體經(jīng)營戶，只是這個個體經(jīng)營戶又和這家物流企業(yè)簽訂了聘用全同），針對這種情況，我們要求證明這個聘用真實性，如物流公司聘用該人員有無領(lǐng)取工資，繳納社保，如無此資料，即可認定做假。此案例有“

28、王成剛案例”,,2、自建物流系統(tǒng)；自建分公司或者自建銷售網(wǎng)點應依據(jù)《勞動合同法》等法律法規(guī)與招用的勞動者簽訂勞動合同，依法支付工資并繳納社會保險費等。自建物流系統(tǒng)指有屬于該食鹽定點批發(fā)企業(yè)的配送車輛、配送人員，而不能租借其他單位和個人的車輛進行食鹽配送。,,3、自建分公司； 自建分公司，分公司所有的人員物資都屬于總公司，總公司應提供辦公和銷售場所，發(fā)放人員工資和繳納社保，并對經(jīng)營行為負責。通過自建分公司進行食鹽銷售業(yè)務，自建

29、的分公司不得委托沒有食鹽批發(fā)許可資質(zhì)的單位、個人開展經(jīng)營活動?，F(xiàn)生產(chǎn)企業(yè)采取用以本企業(yè)員工或者其他人的名義注冊分公司，實際的銷售活動在當?shù)卣矣信渌湍芰Φ钠渌麄€體經(jīng)營戶和銷售公司負責食鹽的銷售。在對此查驗時，要求提供分公司地址、人員名單和在公司證明（即：發(fā)放工資證明和社保證明）,市場檢查要點,另外，根據(jù)《食鹽管理辦法》的規(guī)定，在對批發(fā)企業(yè)進行檢查時，要求提供采購銷售記錄，如實記錄并保存相關(guān)憑證，記錄和憑證保存期限不得少于2年。在對零售