上海xx公司參與金融期貨內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1、1上海上海xxxx公司參與金融期貨公司參與金融期貨內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇一：法人機(jī)構(gòu)參與金融期貨的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理指篇一：法人機(jī)構(gòu)參與金融期貨的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理指引XX公司參與金融期貨的內(nèi)部控制和公司參與金融期貨的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理指引風(fēng)險(xiǎn)管理指引一總則總則第一條第一條為有效地利用金融期貨來管理公司的經(jīng)營風(fēng)為有效地利用金融期貨來管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，公司擬開展金融期貨投資業(yè)務(wù)（套期保值）險(xiǎn)，公司擬開展金融期貨投

2、資業(yè)務(wù)（套期保值），為規(guī)范期，為規(guī)范期貨交易，防止風(fēng)險(xiǎn)，特制定本指引，請各相關(guān)單位、部門貨交易，防止風(fēng)險(xiǎn)，特制定本指引，請各相關(guān)單位、部門遵照執(zhí)行。遵照執(zhí)行。第二條第二條公司參與金融期貨的目的是為了管理市場經(jīng)營公司參與金融期貨的目的是為了管理市場經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)（通過尋求市場低風(fēng)險(xiǎn)的投資機(jī)會）改善企業(yè)經(jīng)中的風(fēng)險(xiǎn)（通過尋求市場低風(fēng)險(xiǎn)的投資機(jī)會）改善企業(yè)經(jīng)營，本著謹(jǐn)慎、規(guī)范的原則進(jìn)行金融期貨交易。營，本著謹(jǐn)慎、規(guī)范的原則進(jìn)行金融期貨交易。二業(yè)務(wù)

3、機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、制度的規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、制度的規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，為順利開展金融期貨投資業(yè)務(wù)，控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，際情況，為順利開展金融期貨投資業(yè)務(wù)，控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，需增設(shè)以下機(jī)構(gòu)和部門。需增設(shè)以下機(jī)構(gòu)和部門。3數(shù)量。數(shù)量。3、預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)的利潤目標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)控制的手段。預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)的利潤目標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)控制的手段。第八條第八條期貨業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)在已經(jīng)批準(zhǔn)的操作計(jì)劃內(nèi)的期期貨業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)在已

4、經(jīng)批準(zhǔn)的操作計(jì)劃內(nèi)的期貨交易貨交易的具體實(shí)施。的具體實(shí)施。一、一、期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)在已經(jīng)批準(zhǔn)的操作計(jì)劃內(nèi)向期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)在已經(jīng)批準(zhǔn)的操作計(jì)劃內(nèi)向交易人員交易人員下達(dá)交易指令；下達(dá)交易指令；二、二、交易人員應(yīng)檢查指令是否符合具體的操作計(jì)劃，交易人員應(yīng)檢查指令是否符合具體的操作計(jì)劃，若符合則若符合則執(zhí)行，并及時(shí)向期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理恢復(fù)指令下達(dá)情況。執(zhí)行，并及時(shí)向期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理恢復(fù)指令下達(dá)情況。三、三、成交確認(rèn)后，交易人員應(yīng)立即填寫交易明細(xì)

5、表，成交確認(rèn)后，交易人員應(yīng)立即填寫交易明細(xì)表，包括交易包括交易時(shí)間、交易品種、交易價(jià)格、交易量、交割期等內(nèi)容，時(shí)間、交易品種、交易價(jià)格、交易量、交割期等內(nèi)容，并同時(shí)遞交給合規(guī)經(jīng)理、財(cái)務(wù)部。同時(shí)遞交給合規(guī)經(jīng)理、財(cái)務(wù)部。四、四、合規(guī)經(jīng)理根據(jù)交易明細(xì)審查交易是否在經(jīng)審批的合規(guī)經(jīng)理根據(jù)交易明細(xì)審查交易是否在經(jīng)審批的操作計(jì)劃操作計(jì)劃內(nèi)，交易人員是否有越權(quán)及錯(cuò)單行為，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)匯內(nèi)，交易人員是否有越權(quán)及錯(cuò)單行為，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)匯報(bào)，報(bào)，如審核無誤，