論基因研究中的經(jīng)濟(jì)利益披露義務(wù)

1、1論基因研究中的經(jīng)濟(jì)利益披露義務(wù)論基因研究中的經(jīng)濟(jì)利益披露義務(wù)摘要：摘要：基因研究呈現(xiàn)商業(yè)化的發(fā)展態(tài)勢，對科學(xué)和受試者權(quán)益構(gòu)成威脅，故應(yīng)使研究者負(fù)擔(dān)經(jīng)濟(jì)利益披露義務(wù)。基于維護(hù)個(gè)人自主、增進(jìn)信任等政策考量，經(jīng)濟(jì)利益披露義務(wù)具有正當(dāng)性。研究者與受試者間的信義關(guān)系是經(jīng)濟(jì)利益披露義務(wù)的法理基礎(chǔ)。該種義務(wù)在比較法上有據(jù)可循。應(yīng)完善基因研究經(jīng)濟(jì)利益披露制度，使各種類型的研究者負(fù)擔(dān)此強(qiáng)制性義務(wù)，明晰披露的條件，妥當(dāng)界定披露義務(wù)的范圍，合理設(shè)計(jì)披露程序

2、，明確違反披露義務(wù)的法律責(zé)任。關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞：基因研究；經(jīng)濟(jì)利益披露；自主；信義關(guān)系；披露機(jī)制基因技術(shù)在近幾十年取得驚人的發(fā)展，這給人類帶來了健康福音，與此同時(shí)也催生了一個(gè)欣欣向榮的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)?；驑颖臼且环N重要的資源，以其為對象開展的研究最終可能帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益。在現(xiàn)實(shí)的發(fā)展當(dāng)中，科學(xué)越來越多的與經(jīng)濟(jì)利益發(fā)生糾葛，在研究者的動(dòng)機(jī)當(dāng)中漸漸摻雜了牟利因素。[1]研究者應(yīng)當(dāng)將可能獲得的經(jīng)濟(jì)利益向受試者進(jìn)行披露嗎？這是基因研究商業(yè)化背景下

3、的一個(gè)法律拷問。[2]基因研究的首要目的是獲取有利于增進(jìn)人類健康的科學(xué)知識，多數(shù)受試者捐獻(xiàn)樣本的根本初衷也是獻(xiàn)身公益，日益加劇的經(jīng)濟(jì)利益對科學(xué)研究的純潔性構(gòu)成威脅，對于樣本捐獻(xiàn)者的利他動(dòng)機(jī)也可能是一種褻瀆。為防止科學(xué)誤入歧途和維護(hù)受試者權(quán)益，對基因研究的商業(yè)化加以限制十分必要?；镜穆窂绞墙柚橥獬绦蛟黾油该餍?，對研究者課以經(jīng)濟(jì)利益披露義務(wù)。1研究者的獲利動(dòng)機(jī)可能會(huì)對受試者同意捐獻(xiàn)與否的同意決定產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響故而需要告知，這盡管看起

4、來順理成章，但在法律層面研究者是否負(fù)擔(dān)經(jīng)濟(jì)利益披露義務(wù)還不是一個(gè)蓋棺定論的問題。在基于醫(yī)患關(guān)系產(chǎn)生的傳統(tǒng)知情同意原則下，并不當(dāng)然包含經(jīng)濟(jì)利益披露的內(nèi)容。在基因研究的新背景下，研究者的經(jīng)濟(jì)利益披露義務(wù)存疑，尚待加以證明。一、基因研究商業(yè)化的現(xiàn)實(shí)背景一、基因研究商業(yè)化的現(xiàn)實(shí)背景基因研究越來越多的滲透進(jìn)了經(jīng)濟(jì)利益，越來越處于商業(yè)化的環(huán)境當(dāng)中，這是當(dāng)前客觀存在的現(xiàn)實(shí)。[3]這樣的趨勢大概始于上世紀(jì)末，繼而伴隨著基因技術(shù)應(yīng)用的普及呈現(xiàn)不可逆的加速

5、發(fā)展。對經(jīng)濟(jì)利益的追逐——無論是在國家發(fā)展層面還是個(gè)人層面——決定了基因研究商業(yè)化的宿命。（一）基因研究中經(jīng)濟(jì)利益的表現(xiàn)形式所謂“經(jīng)濟(jì)利益”可能表現(xiàn)為不同的形式，發(fā)生在基因研究中的不同環(huán)節(jié)，牽涉不同的基金項(xiàng)目：基金項(xiàng)目：國家社科基金“人體基因檢測的法律規(guī)制研究”（13CFX063）；國家留學(xué)基金（201308120066）。1經(jīng)濟(jì)利益披露有兩個(gè)層面，一個(gè)是研究者向擔(dān)負(fù)監(jiān)督職能的機(jī)構(gòu)（倫理）審查委員會(huì)披露，一個(gè)是研究者及其研究機(jī)構(gòu)向受試者

6、披露——即知情同意程序中的披露。本文僅探討后一種意義上的經(jīng)濟(jì)利益披露。3究的商業(yè)化是其中尤為突出的一個(gè)側(cè)面。[7]知識與應(yīng)用是彼此不同而又相互關(guān)聯(lián)的兩個(gè)層面，知識本身是人們對于世界的主觀認(rèn)識，應(yīng)用則是客觀的實(shí)踐。知識可以被應(yīng)用——但不是一定，知識一旦被應(yīng)用將產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)的利益，這也正是獲取知識的重要?jiǎng)訖C(jī)。具體到基因研究領(lǐng)域也是一樣，研究發(fā)現(xiàn)本身有利于人類增加對自身的認(rèn)識，而這些研究成果一旦被應(yīng)用于實(shí)踐，將產(chǎn)生兩個(gè)方面的影響：一是對于重大疑難

7、疾病的治療帶來幫助，提升人類的健康品質(zhì)；二是形成基因產(chǎn)業(yè)鏈，——特別是生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，對經(jīng)濟(jì)增長帶來貢獻(xiàn)。盡管不排除純粹為知識獲得的基因研究存在，但是獲得利益——（包括健康利益和經(jīng)濟(jì)利益）是大多數(shù)基因研究的動(dòng)力所在。應(yīng)當(dāng)講獲益動(dòng)機(jī)從基因研究一開始出現(xiàn)就是存在的，只是在當(dāng)前呈現(xiàn)愈演愈烈之勢，并且所謂獲益的重心似乎正從增進(jìn)人類健康福祉向追逐經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)變。國家、政府作為基因研究的規(guī)范者同時(shí)也是推動(dòng)者，在這一轉(zhuǎn)變的過程中發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。在實(shí)用主

8、義的理念下，科技如果只能觀瞻而無實(shí)益則如同花瓶，因此科技向應(yīng)用的轉(zhuǎn)化被倡導(dǎo)。促進(jìn)科技成果向?qū)嶋H應(yīng)用的轉(zhuǎn)化，這是各國政府普遍采取的政策導(dǎo)向。[8]“科學(xué)技術(shù)就是第一生產(chǎn)力”，這是人人熟知的中國特色表達(dá)。在國家追求的政策目標(biāo)中本來具足了國民健康和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個(gè)方面的考慮，可是現(xiàn)實(shí)當(dāng)中在逐利動(dòng)機(jī)驅(qū)使下經(jīng)濟(jì)利益往往受到更多青睞乃至超過和掩蓋了更加重要的健康福祉和人權(quán)。事實(shí)上研究中的利益沖突問題在各種研究領(lǐng)域都是存在的，而基因研究中的經(jīng)濟(jì)利益沖突問

9、題引發(fā)的公眾關(guān)注尤為強(qiáng)烈，這是因?yàn)樵擃愌芯扛淤N近人類本身的根本尊嚴(yán)——，這種尊嚴(yán)在商業(yè)化的背景下已經(jīng)受到了真實(shí)的威脅。在基因技術(shù)向應(yīng)用轉(zhuǎn)化的政策導(dǎo)向下，研究機(jī)構(gòu)更多的與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)合，經(jīng)濟(jì)利益糾葛的增加遂不可避免的發(fā)生。在這一轉(zhuǎn)換進(jìn)程中，研究者的地位角色悄然轉(zhuǎn)變。研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)的角色，在人們的傳統(tǒng)觀念中，大學(xué)是知識的探索者、科學(xué)的捍衛(wèi)者，是不受社會(huì)染污的象牙塔。可是這種理想的圖景在現(xiàn)實(shí)的發(fā)展中漸漸發(fā)生著變化。為了要將知識應(yīng)用于實(shí)踐，就不可

10、避免的要與產(chǎn)業(yè)界發(fā)生聯(lián)系，在這種聯(lián)系中經(jīng)濟(jì)利益是不可避免的內(nèi)容。[9]大學(xué)在基因技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化的進(jìn)程中，除了迫于國家和地方政府的壓力，也有自己的本位利益，特別是研究經(jīng)費(fèi)的獲得。從產(chǎn)業(yè)界獲得足夠的經(jīng)濟(jì)支持以滋養(yǎng)科研，使自己在大學(xué)間激烈的排名競爭中獲得優(yōu)勢，這是大學(xué)的如意算盤之一，而除了“名”之外經(jīng)濟(jì)利益本身也是不會(huì)被拒絕的——無論是大學(xué)作為一個(gè)機(jī)構(gòu)還是機(jī)構(gòu)中的研究者個(gè)人。美國的一項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，從1994年到2004年，生物科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)從3

11、7.1億美元增長到94.3億美元，2003年的經(jīng)費(fèi)中有57%來自于產(chǎn)業(yè)界，個(gè)體研究者與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)合的數(shù)量從1996年的28%增長到2007年的52.8%。[10]大學(xué)在國家發(fā)展中的戰(zhàn)略地位舉足輕重，其擁有大量的專利，從原本專注于科學(xué)研究到如今同時(shí)擔(dān)負(fù)起助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重任。[11]大學(xué)在科技轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略下的這種新角色被形象的形容為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。以基因技術(shù)為依托的生物經(jīng)濟(jì)成為一個(gè)朝氣蓬勃的新興產(chǎn)業(yè)，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)合早已不是什么新鮮事，并