破產(chǎn)概念新說(shuō)探討與研究

1、積分積分都是垃圾都是垃圾撒旦發(fā)生發(fā)大撒旦發(fā)生發(fā)大水范德薩水范德薩發(fā)撒旦發(fā)撒旦破產(chǎn)概念新說(shuō)破產(chǎn)概念新說(shuō)(原載于《中外法學(xué)》原載于《中外法學(xué)》19951995年)湯維建湯維建中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授教授上傳時(shí)間:2001613瀏覽次數(shù):6304字體大小：大中小一、破產(chǎn)概念的緣起“破產(chǎn)“(Bankrupty)是純粹的外來(lái)語(yǔ)匯，它發(fā)源于古代歐洲。但古代究竟何時(shí)有的說(shuō)它緣起于古羅馬的《十二銅表法》，有的則認(rèn)為它發(fā)萌于古巴比倫王國(guó)的

2、《漢謨拉比法典》。筆者考證了一下《漢謨拉比法典》，覺(jué)得其中有一個(gè)條文可以詮釋為“破產(chǎn)“概念的濫觴。該條(第117條)規(guī)定：“若自由民負(fù)有債務(wù)，則將其妻子、兒女出賣(mài)，或者交出充作債奴。他們?cè)谄滟I(mǎi)者或者債權(quán)者家中服役期限為3年，到第4年便應(yīng)恢復(fù)自由。“〔1〕盡管如此，作為一項(xiàng)較完整的破產(chǎn)制度，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是以羅馬法為搖籃的，因?yàn)榱_馬法是“商品生產(chǎn)者社會(huì)的第一個(gè)世界性法律“(恩格斯語(yǔ))，很難設(shè)想，在沒(méi)有商品生產(chǎn)和商品交換的社會(huì)，會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)格意義上

3、的破產(chǎn)概念。但質(zhì)之以《十二銅表法》的第三表規(guī)定，〔2〕盡管有破產(chǎn)制度的萌芽，但尚無(wú)“破產(chǎn)“概念的使用。即使到古羅馬時(shí)代的晚期，其“概括執(zhí)行“(cessiobonum)制度，已經(jīng)同現(xiàn)代破產(chǎn)制度相當(dāng)接近，但仍未稱之為“破產(chǎn)“。所以，在羅馬法時(shí)期，“破產(chǎn)“概念尚未出現(xiàn)。依我國(guó)學(xué)者的通常說(shuō)法，“破產(chǎn)“一詞仍源于拉丁語(yǔ)“Falletux“，意思為“失敗“(Failure)〔3〕。這種語(yǔ)焉不詳?shù)乃^“考證“，在學(xué)者中間長(zhǎng)期地被相沿不疑。但就筆者所查

4、的英文資料看，英美學(xué)者的考證結(jié)果與我國(guó)學(xué)者有所差別。他們認(rèn)為，“破產(chǎn)“一語(yǔ)，最早萌發(fā)于十四世紀(jì)的意大利語(yǔ)“bancarotta“，是由這個(gè)詞派生出來(lái)的，他們譯為“brokenbencch“，中文意思是“攤位被義和非懲罰主義免責(zé)主義和不免責(zé)主義溯及主義和不溯及主義普及主義和屬地主義固定主義和膨脹主義和解前置主義和和解分離主義等等。從縱向角度看，破產(chǎn)概念自其產(chǎn)生后，并非一層不變的，而是隨著社會(huì)的進(jìn)步，文明的發(fā)展，經(jīng)常發(fā)生變化的。在歷史上，破

5、產(chǎn)概念的大變化主要有這樣幾種界標(biāo)：一是由破產(chǎn)有罪轉(zhuǎn)化為破產(chǎn)無(wú)罪二是從破產(chǎn)不免責(zé)轉(zhuǎn)化為破產(chǎn)免責(zé)三是從清算型的破產(chǎn)轉(zhuǎn)化為預(yù)防型的破產(chǎn)四是從非自愿型的破產(chǎn)轉(zhuǎn)化為自愿型的破產(chǎn)五是從所有權(quán)型的破產(chǎn)轉(zhuǎn)化為非所有權(quán)型的破產(chǎn)等。應(yīng)予說(shuō)明的是，這里所謂“轉(zhuǎn)化“，并非全指前者完全由后者取而代之，除諸如破產(chǎn)有罪轉(zhuǎn)化為破產(chǎn)無(wú)罪等極少數(shù)情形外，其余的均指后者發(fā)展形成起來(lái)后與前者并存。這些變化，都標(biāo)示著破產(chǎn)觀念的變化，以及內(nèi)含于“破產(chǎn)“概念中的破產(chǎn)目的觀和破產(chǎn)價(jià)值

6、觀的變化。這些變化每發(fā)生一次，破產(chǎn)概念的內(nèi)涵也相應(yīng)地豐富一次，其文明檔次也由此更上一層樓。但它們都是破產(chǎn)概念的大變化或者說(shuō)質(zhì)的變化，破產(chǎn)概念的小變化或者說(shuō)量的變化則是連綿不斷，經(jīng)常發(fā)生的。要而言之，破產(chǎn)概念的量的變化和質(zhì)的變化相結(jié)合，使之不可避免地帶上了變動(dòng)不居性。四、清算型破產(chǎn)和預(yù)防型破產(chǎn)清算型破產(chǎn)和預(yù)防型破產(chǎn)是到了近現(xiàn)代之交才出現(xiàn)的對(duì)偶范疇。顧名思義，所謂清算型破產(chǎn)，是指以破產(chǎn)清算為唯一目的的破產(chǎn)所謂預(yù)防破產(chǎn)，則是指以破產(chǎn)預(yù)防為主要

7、目的的破產(chǎn)。前者是傳統(tǒng)意義上的破產(chǎn)，其歷史同破產(chǎn)法一樣古老，后者是現(xiàn)代意義上的破產(chǎn)，其歷史迄今只有百余年。這二者之間的分界線，是1883年比利時(shí)頒布的《預(yù)防破產(chǎn)之和解制度》。在破產(chǎn)法中確立以避免破產(chǎn)為目的的和解制度，對(duì)傳統(tǒng)破產(chǎn)法而言無(wú)疑是一場(chǎng)具有深遠(yuǎn)歷史意義的變革。從此以后，破產(chǎn)制度的保障本位，開(kāi)始由單純的債權(quán)人利益向債務(wù)人利益方面傾斜，破產(chǎn)法的功能也由消極走向積極，由一元走向多元。正是在這層意義上，人們才稱清算型的破產(chǎn)為“消極的破產(chǎn)法

8、“或“單功能的破產(chǎn)法“稱預(yù)防型的破產(chǎn)為“積極的破產(chǎn)法“或“多功能的破產(chǎn)法“。也正是從這時(shí)開(kāi)始，所謂債務(wù)人的“破產(chǎn)保護(hù)“、“破產(chǎn)救濟(jì)“、“破產(chǎn)自愿“等概念才得以產(chǎn)生。破產(chǎn)和解制度產(chǎn)生約五十年后，隨著社會(huì)化生產(chǎn)程度的日漸提高，英美等西方國(guó)家開(kāi)始不滿意于它，認(rèn)為破產(chǎn)和解僅是對(duì)破產(chǎn)債務(wù)的減額或者延期清償，充其量?jī)H有利于債務(wù)人清償能力的恢復(fù)，而沒(méi)有觸及債務(wù)人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力。這樣實(shí)際上是“治標(biāo)不治本“，不能從根本上解決問(wèn)題，因此，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大破產(chǎn)預(yù)防的

9、內(nèi)涵，融進(jìn)深入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部的整頓制度。基于如此認(rèn)識(shí)，英國(guó)率先建立了公司整理制度(arrangement)，此項(xiàng)制度繼而轉(zhuǎn)入美國(guó)，在美國(guó)形成了公司重整制度(reganwization)，二次大戰(zhàn)后，日本借鑒英美立法經(jīng)驗(yàn)，制定了較完善、較發(fā)達(dá)的《會(huì)社更生法》，建立了公司更生制度。如果說(shuō)，和解制度的引入，是完成了對(duì)傳統(tǒng)破產(chǎn)法的第一次革命，那么，整頓制度的引入，則是完成了對(duì)傳統(tǒng)破產(chǎn)法的第二次革命，現(xiàn)代破產(chǎn)法的基本風(fēng)貌和一般特征由此奠定。破產(chǎn)