順鑫農(nóng)業(yè)關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部決策規(guī)則

1、北京順鑫農(nóng)業(yè)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部決策規(guī)則（經(jīng)公司第五屆董事會第四十次會議審議通過）第一章一章總則總則第一條為了規(guī)范公司的關(guān)聯(lián)交易，保證公司與關(guān)聯(lián)方之間所發(fā)生的交易符合公平、公正、公開的原則，同時為保證公司各項業(yè)務(wù)通過合理、必要的關(guān)聯(lián)交易得以順利的開展，保障公司和全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

2、、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。第二章二章關(guān)聯(lián)人第二條本公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第三條具備下列情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：(一)直接或間接地控制公司的法人；(二)由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；(三)由第四條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；(四)持有公司5%以上股份的法人或者一致行動人；(五)在過去1

3、2個月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來12月內(nèi)，存在上述情形之一的；(六)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或者公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成公司對其利益傾斜的法人。第四條具備下列情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：(一)直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；(二)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；(三)第三條第(一)項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；(四)本條第(一)、(二)項所述人士的關(guān)系密切的家

4、庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟1第四章四章關(guān)聯(lián)交易交易的決策程序程序第七條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：(一)符合誠實信用的原則；(二)關(guān)聯(lián)方如享有股東大會表決權(quán)，除法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的情形外，應(yīng)當(dāng)回避表決；(三)與關(guān)聯(lián)方有任何利害關(guān)系的董事，在董事會就該事項進(jìn)行表決時應(yīng)當(dāng)回避；(四)公司董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利，必要時應(yīng)當(dāng)聘請專業(yè)評估師或獨

5、立財務(wù)顧問。公司擬進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易由公司職能部門提出議案，議案應(yīng)就該關(guān)聯(lián)交易的具體事項、定價依據(jù)和對公司及股東利益的影響程度做出詳細(xì)說明。第八條關(guān)聯(lián)交易價格是指公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易所涉及之商品或勞務(wù)的交易價格。第九條定價原則和定價方法：(一)關(guān)聯(lián)交易活動應(yīng)遵循商業(yè)原則，關(guān)聯(lián)交易的定價主要遵循市場價格的原則；如果沒有市場價格，按照成本加成定價；如果沒有市場價格，也不適合采用成本加成價的，按照協(xié)議定價；(二)交易雙方根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項

6、的具體情況確定定價方法，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確；(三)本辦法所稱的市場價是指以不偏離市場獨立第三方的價格或收費標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)確定的商品或勞務(wù)的價格及費率；(四)本辦法所稱的成本加成價是指在交易的商品或勞務(wù)的成本基礎(chǔ)上加一定的合理利潤確定交易價格及費率；(五)本辦法所稱的協(xié)議價是指由交易雙方協(xié)商確定價格及費率。公司必須取得或要求關(guān)聯(lián)方提供確定交易價格的合法、有效的依據(jù)，作為簽訂該關(guān)聯(lián)交易的價格依據(jù)。第十條關(guān)聯(lián)交易價格的管理：(一)交易