順鑫農(nóng)業(yè)投資者關(guān)系管理制度

1、北京順鑫農(nóng)業(yè)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度（經(jīng)公司第五屆董事會第四十次會議審議通過）第一章總則第一條為推動公司完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，制定本制度。第二條投資者關(guān)系管理(InvestRelationsManagement簡稱IRM)是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動，加強與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司了解的管理行為。第三條公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及深

2、圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第四條公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。第五條公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。第六條公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。第七條除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和

3、員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。第二章投資者關(guān)系管理負責人第八條公司董事會秘書擔任投資者關(guān)系管理負責人，并設(shè)資本運營部承辦投資者關(guān)系的日常管理工作。第九條投資者關(guān)系管理負責人全面負責公司投資者關(guān)系管理工作。投資者關(guān)系管理負責人在全面深入地了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況1限內(nèi)有效的承諾書的，只能以所在機構(gòu)名義簽署。第十八條公司在與特定對象交流溝通的過程中，應(yīng)當做好會議記錄。公司應(yīng)當將會議記錄、現(xiàn)場錄音（如有）、演示

4、文稿（如有）、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。第十九條公司在與特定對象交流溝通后，應(yīng)當要求特定對象將基于交流溝通形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前知會公司。公司按照深交所《主板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，對上述文件進行核查。第二十條公司建立與特定對象交流溝通的事后復(fù)核程序，及時檢查是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開重大信息的泄漏，并明確一旦出現(xiàn)此類情形的應(yīng)急處理流程和措施。第二十一條公司對董事、監(jiān)事、

5、高級管理人員及相關(guān)員工進行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓，提高其與特定對象進行溝通的能力，增強其對相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹立公平披露意識。第二十二條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在投資者關(guān)系活動中如向特定對象提供了未公開的非重大信息，公司按照深圳證券交易所《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第41號——投資者關(guān)系管理及信息披露》的要求及時向所有投資者披露，確保所有投資者可以獲取同樣信息。第二十三條公司在投資者關(guān)系活動結(jié)束后兩個交易日內(nèi)，編制《投資

6、者關(guān)系活動記錄表》（具體格式見附件二），并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時通過深交所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)在深交所互動易網(wǎng)站刊載，同時在公司網(wǎng)站刊載。公司本次投資者關(guān)系活動所使用的演示文稿、提供的文檔與公司此前已經(jīng)刊載的演示文稿和文檔內(nèi)容基本相同的，可以不再重復(fù)上傳，但應(yīng)當在本次刊載的《投資者關(guān)系活動記錄表》中予以說明。第二十四條公司發(fā)現(xiàn)已刊載的文件存在錯誤或遺漏的，應(yīng)當及時刊載更正后的文件，并向互動易網(wǎng)站申請