索芙特投資者關(guān)系管理制度

1、索芙特股份有限公司投資者關(guān)系管理制度（2013年8月修訂）訂）（經(jīng)2013年8月19日第日第七屆董事會(huì)事會(huì)第三次會(huì)議會(huì)議審議通過(guò)）過(guò)）第一章一章總則第一條一條為了加強(qiáng)和規(guī)范公司與投資者、潛在投資者之間的信息溝通，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，以獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司與投資者

2、關(guān)系工作指引》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第41號(hào)——投資者關(guān)系管理及其信息披露》、《索芙特股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制訂本制度。第二條二條投資者關(guān)系工作是指公司通過(guò)信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重

3、要工作。第三條三條公司投資者關(guān)系管理工作嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)則的規(guī)定。第四條四條公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。第五條五條公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過(guò)度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。第六條六條公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止

4、由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在投資者關(guān)系活動(dòng)中如向特定對(duì)象提供了未公開(kāi)的非重大信息，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定及時(shí)向所有投資者披露，確保所有投資者可以獲取同樣信息。第七條七條除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第八條八條公司控股股東和實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在相關(guān)網(wǎng)絡(luò)、博1（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀

5、況、財(cái)務(wù)狀況、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設(shè)；（六）涉及公司未公開(kāi)重大信息外的其他有關(guān)信息。第三章三章投資者資者關(guān)系管理的負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)人及部門第十二條董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理及其信息披露事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司證券部為公司投資者關(guān)系管理及其信息

6、披露事務(wù)的職能部門，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系及其信息披露事務(wù)的日常管理工作。第十三條公司證券部履行的投資者關(guān)系管理工作職責(zé)包括：（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受中小投資者及機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投

7、資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訴、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第十四條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司、參股公司及其全體員工有義務(wù)協(xié)助公司證券部進(jìn)行投資者關(guān)系相關(guān)工作