西安民生信息披露管理辦法

1、信息披露管理辦法西安民生集團股份有限公司信息披露管理辦法（二○一三年十二月二十日八屆一次董事會修訂）第一章第一章總則總則為保障西安民生集團股份有限公司（以下簡稱“本公司”）信息披露真實、及時、準第一條確、合法、完整，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等國家法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。第二條本制度適用于公司（包括公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他代表公司

2、的人員）及其股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為。第三條董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第四條董事會秘書是本公司與深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜，包括健全信息披露制度。第二章第二章信息披露的范圍的范圍第五條本公司的招股說明書、配股說明書及上市公告書。第六條第七條本公司的定期報告。包括：年度報告、中期報告和季度報告。本

3、公司的臨時報告。主要包括：（一）重要會議公告；（二）收購與出售資產(chǎn)公告；（三）應(yīng)當及時披露的關(guān)聯(lián)交易；（四）涉及利潤分配的有關(guān)公告；（五）業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測公告；（六）有關(guān)股票交易異常波動的公告；（七）公司合并、分立公告；（八）其他屬于法律法規(guī)要求的一般性公告和重大事項公告。第八條本公司治理的有關(guān)信息。主要包括：（一）董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成，包括獨立董事的配備情況；（二）董事會、監(jiān)事會的工作及評價；（三）獨立董事工作情況及

4、評價，包括獨立董事出席董事會的情況、發(fā)表獨立意見的情況及對關(guān)聯(lián)交易、董事及高級管理人員的任免等事項的意見；（四）各專門委員會的組成及工作情況；1信息披露管理辦法第二十一條公司董事會辦公室負責(zé)接待股東來訪，回答股東咨詢，向投資者提供公開披露的資料等。董事會及相關(guān)人員應(yīng)對董事會秘書的工作予以積極支持。任何機構(gòu)及個人不得干預(yù)董事會秘書的正常工作。第四章第四章招股說明說明書、上市公告書公告書第二十二條公司招股說明書概要按照《公開發(fā)行股票公司信息

5、披露的內(nèi)容與格式》第一號規(guī)定編制并披露。第二十三條公司獲準公開發(fā)行股票后，發(fā)行人及其承銷商應(yīng)當在承銷期開始前二至五個工作日內(nèi)將招投說明書概要刊登在信息披露指定報刊上。第二十四條在股票公開發(fā)行期間，與發(fā)行有關(guān)的，應(yīng)當公開的信息，例如股票發(fā)行公告、發(fā)行中簽率公告、搖號結(jié)果公告等，也應(yīng)在信息指定報刊上及時公告。第二十五條公司的上市公告書按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則》第7號編制，在股票掛牌交易日之前的三天，應(yīng)當將簡要上市公告書

6、刊登在信息披露指定報刊。第五章第五章配股、增、增發(fā)新股、發(fā)行發(fā)行可轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)換債券的信息信息披露第二十六條董事會有關(guān)配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的方案表決通過后，應(yīng)當在二個工作日內(nèi)通知深圳證券交易所上市部，同時按有關(guān)規(guī)定公布召開股東大會的會議通知；其內(nèi)容應(yīng)當包括董事會決議和配股方案、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的具體事項。第二十七條配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的方案表決通過后，應(yīng)當在二個工作日內(nèi)按有關(guān)規(guī)定公布股東大會決議內(nèi)容。如果股東大會對

7、董事會的配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券方案有修改的，還應(yīng)公布修改后的方案。第二十八條公司接到中國證監(jiān)會出具的配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券審核后，應(yīng)當在二個工作日內(nèi)以公司董事會公告的形式公布配股（或增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券）申請獲批準的消息，深圳證券交易所應(yīng)在公司確定的股權(quán)有至少十個工作日安排公司公布配股（或增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券）說明書。配股說明書應(yīng)按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則》第四號的規(guī)定編制；增發(fā)新股的招股說明

8、書應(yīng)按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則》第12號、13號、14號的規(guī)定編制。配股（或增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券）說明書?？呛?，公司應(yīng)當就說明書至少再刊登一次提示性公告。第二十九條公司應(yīng)當在配股（或增發(fā)新股）繳款結(jié)束后十個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制股份變動報告。第六章第六章定期報告報告第一節(jié)年度報告第三十條公司在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成年度報告。并在指定