廣弘控股股東大會議事規(guī)則

1、由董事長指定的廣東廣弘控弘控股股份有限有限公司股東大東大會議事規(guī)則規(guī)則（本制度于本制度于2013年6月28日經(jīng)公司公司2013年第年第二次臨時次臨時董事會審議通審議通過，尚，尚需經(jīng)公經(jīng)公司股東股東大會審議會審議通過）過）第一章第一章總則第一條為促進公司規(guī)范運作，提高股東大會議事效率，保障股東合法權益，確保廣東廣弘控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）股東大會程序及決議內(nèi)容的合法有效性，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規(guī)范意見

2、》、《上市公司治理準則》及《廣東廣弘控股股份有限公司章程》（以下簡稱公司《章程》）的規(guī)定，并結合公司實際情況，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則自生效之日起，即成為規(guī)范股東大會、股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董事會秘書和其他高級管理人員的具有約束力的文件。第三條股東大會應當在《公司法》和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權，超出董事會職權范圍的事項應提交股東大會審議。第四條公司股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。（一）年度股東大會每年召開一次，并應于每個

3、會計年度結束后六個月內(nèi)舉行。（二）有下列情形之一的，公司在事實發(fā)生之日起兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：1、董事人數(shù)少于公司章程所定人數(shù)的三分之二時；2、公司未彌補的虧損達實收股本總額的三分之一時；3、單獨或者合并持有公司有表決權股份總數(shù)的百分之十（不含投票代理權）以上的股東書面請求時；4、董事會認為必要時；5、監(jiān)事會提議召開時；6、公司半數(shù)以上獨立董事書面提議召開并取得董事會同意時；7、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本公司《章程》規(guī)定的其他情形

4、。前述第3款的持股數(shù)以股東提出書面要求日計算。公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會的，應當報告公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所（以下簡稱“證券交易所”），說明原因并公告。第二章第二章股東大會的召股東大會的召集與主持與主持第五條年度股東會議召集與主持股東大會由董事會依法召集，并由董事長主持。董事長因故不能履行職務時，1證監(jiān)會派出機構和證券交易所備案后發(fā)出召開臨時股東大會的通知，通知的內(nèi)容應當符合以下規(guī)定：1、提案內(nèi)容

5、不得增加新的內(nèi)容，否則監(jiān)事會或提議股東應按上述程序重新向董事會提出召開股東大會的請求；2、會議地點應當為公司所在地。監(jiān)事會和提議股東應在發(fā)出股東大會通知及股東大會決議公告時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所提交有關證明材料，而且提議股東持股比例不得低于10%。（五）對于監(jiān)事會或提議股東決定自行召的臨時股東大會，董事會及董事會秘書應予配合。董事會應當提供股權登記日的股東名冊，否則，召集人可以持召開股東大會通知的相關公告，向證券登

6、記結算機構申請獲取，但所獲取的股東名冊不得用于召開股東大會以外的其他用途。（六）由董事會召集的股東大會，會議召開程序應當符合以下規(guī)定：1、董事會秘書必須出席會議，董事、監(jiān)事應當出席會議；董事長負責主持會議，董事長因特殊原因不能履行職務時，由副董事長或其他董事主持；2、董事會應當聘請有證券從業(yè)資格的律師，按照本規(guī)則第九條的規(guī)定出具法律意見；3、召開程序應當符合本規(guī)則相關條款的規(guī)定。（七）由監(jiān)事會或提議股東召集的股東大會，會議召開程序應當符

7、合以下規(guī)定：1、董事會秘書必須出席會議，董事、監(jiān)事應當出席會議；監(jiān)事會或提議股東在報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案后會議由監(jiān)事會或提議股東主持；2、監(jiān)事會或提議股東應當聘請有證券從業(yè)資格的律師，按照本規(guī)則第九條的規(guī)定出具法律意見；3、其余召開程序應當符合本規(guī)則相關條款的規(guī)定。董事會未能指定董事主持股東大會的，參照上述規(guī)定執(zhí)行，董事會秘書應切實履行職責，會議所必需的費用由公司承擔。第七條董事會可根據(jù)本規(guī)則，針對某次大會的具體情況制訂《次

8、股東大會注意事項》。對該注意事項或?qū)Ρ疽?guī)則應進一步明確之處可由董事會秘書在會前宣讀、說明。第八條公司董事會、監(jiān)事會應當采取必要的措施，保證股東大會召開的正常秩序。對于無出席會議資格或未履行規(guī)定手續(xù)、擾亂股東大會會場秩序、攜帶危險物或動物的個人和行為，大會主持人應當制止甚至責令其離場，必要時可請公安機關給予協(xié)助。第九條召開股東大會應當聘請具有證券從業(yè)資格的律師見證，對以下問題出具法律意見書并公告：（一）會議的召集、召開程序是否符合法律法規(guī)