南京中北風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1、南京中北（集團(tuán)）股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度（經(jīng)2013年3月15日召日召開的第八屆董事的第八屆董事會(huì)第九次會(huì)第九次會(huì)議審議議審議通過）第一章第一章總則總則第一條為加強(qiáng)南京中北（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“公司）的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)識(shí)別和系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二條本制度旨在公司為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證

2、：（一）將風(fēng)險(xiǎn)控制在與公司總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；（二）實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實(shí)與可靠；（三）確保公司遵循法律法規(guī)；（四）提高公司經(jīng)營效益及效率；（五）建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。第三條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指通過對(duì)基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定

3、風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。第四條公司下屬子公司應(yīng)對(duì)照本制度的要求，根據(jù)自身實(shí)際情況，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，及時(shí)向內(nèi)控建設(shè)工作組報(bào)告經(jīng)營過程中所可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。1方面的信息；（四）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管理、人力資源等各方面的信息；（五）法律風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)

4、收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的信息。第四章第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十一條公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要經(jīng)過確立風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)接受程度、目標(biāo)制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等五個(gè)基本程序來進(jìn)行。第十二條確立公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)接受程度是公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)。（一）公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念是以如何認(rèn)知整個(gè)經(jīng)營過程（從戰(zhàn)略制定和實(shí)施到公司日?；顒?dòng)）中的風(fēng)險(xiǎn)為特征的公司共有的信念和態(tài)度。公司實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，

5、對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎介入的態(tài)度。（二）風(fēng)險(xiǎn)接受程度是指公司在追求目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程中愿意接受的風(fēng)險(xiǎn)程度。一般來講，公司可將風(fēng)險(xiǎn)接受程度分為三類“高“中、“低。公司從定性角度考慮風(fēng)險(xiǎn)接受程度，整體上講，公司把風(fēng)險(xiǎn)接受程度確定為“低”類，即在經(jīng)營管理過程中，采取謹(jǐn)慎的風(fēng)險(xiǎn)管理態(tài)度，可以接受較低程度的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。公司的風(fēng)險(xiǎn)接受程度選擇與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理理念保持一致。第十三條目標(biāo)制定是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的前提。公司必須首先制定目標(biāo)，在此之