東北證券風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1、東北證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度（于2013年9月27日經(jīng)公司第七屆董事會(huì)2013年第十次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)）第一章一章總則第一條一條為建立和完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，促進(jìn)公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條二條本制度所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)是指在公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中各類(lèi)因素對(duì)公司產(chǎn)生不利影響或損失的

2、可能性，包括經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。第三條三條本規(guī)定所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，在戰(zhàn)略制定、經(jīng)營(yíng)決策和日常管理中，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)的持續(xù)過(guò)程。第四條四條公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)：（一）確保公司經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)與公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配；（二）保障公司經(jīng)營(yíng)的效率和效果，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期收益的最大化和均衡化；（三）確保

3、公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置計(jì)劃，保護(hù)公司不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。第五條五條風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)遵循以下原則1董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)施，對(duì)需要提交董事會(huì)決定或?qū)徟娘L(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。第十一條公司經(jīng)理層應(yīng)遵循董事會(huì)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，執(zhí)行董事會(huì)制定的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，建立健全責(zé)任明確、程序清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，組織實(shí)施對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，決定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理

4、機(jī)制的有效性承擔(dān)主要責(zé)任。公司經(jīng)理層下設(shè)的相關(guān)決策機(jī)構(gòu)，針對(duì)各業(yè)務(wù)的風(fēng)控措施向經(jīng)理層提出相關(guān)建議，并在經(jīng)理層的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行決策。第十二條公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)推動(dòng)和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，集中監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，對(duì)公司各單位所開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及提出的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的充分性和有效性進(jìn)行分析并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第十三條稽核審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)檢查、報(bào)告和評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的健全性和執(zhí)行的有效性。