東北證券高級管理人員薪酬與考核管理制度

1、東北證券股份有限公司高級管理人員薪酬與考核管理制度（于2014年1月3日經(jīng)公司第七屆董事會2014年第一次臨時會議審議通過）第一章總則第一條為規(guī)范公司高級管理人員（以下簡稱“高管人員）薪酬績效管理，建立有效的高管人員考核、激勵與約束機制，根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱高管人員指總裁、副總裁、合規(guī)總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高管人員。第三條高管人員的薪酬與考核管理應(yīng)遵循以下原

2、則：（一）按勞分配與責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合原則；（二）與公司經(jīng)營業(yè)績及工作目標(biāo)掛鉤原則；（三）與合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況掛鉤原則。第二章組織管理第四條公司董事會提名與薪酬委員會負責(zé)制定并提出高管人員薪酬與考核管理制度及相關(guān)方案，內(nèi)容包括但不限于薪酬構(gòu)成、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放方式、考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)，并提交董事會審議。第五條公司董事會負責(zé)審定高管人員薪酬與考核管理制度及相關(guān)方案。董事會應(yīng)當(dāng)定期向股東大會就高管人員履職情況、績效考核情況、薪酬情況作出專項

3、說明。1或者重大風(fēng)險的；（六）經(jīng)營決策失誤導(dǎo)致公司遭受重大損失的；（七）公司董事會認(rèn)定的其他情形。第四章績效管理第十五條第十六條成情況掛鉤。第十七條險管理要求。第十八條高管人員績效考核為年度考核。高管人員績效考核應(yīng)與公司經(jīng)營管理目標(biāo)完高管人員績效考核應(yīng)充分反映合規(guī)管理和風(fēng)公司及所分管部門經(jīng)營管理目標(biāo)于每年年初確定，考核期內(nèi)可根據(jù)市場變化或公司經(jīng)營實際進行適時調(diào)整。第五章附則第十九條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司