東北證券全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1、東北證券股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度（于2014年6月6日經(jīng)公司第八屆董事會(huì)2014年第五次臨時(shí)會(huì)議審議通過）第一章總則第一條【目的和依據(jù)】為建立和完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，促進(jìn)公司規(guī)范經(jīng)營和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《證券法、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、《證券公司內(nèi)部控制指引、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范、《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等法律法規(guī)和自律監(jiān)管規(guī)則，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二

2、條【風(fēng)險(xiǎn)定義】本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指在公司經(jīng)營過程中各類因素對公司產(chǎn)生不利影響或損失的可能性，包括經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。第三條【全面風(fēng)險(xiǎn)管理定義】本制度所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，在戰(zhàn)略制定、經(jīng)營決策和日常管理中，對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對及全程管理。第四條【目標(biāo)】公司開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)：（一）確保公司經(jīng)營中面臨的風(fēng)

3、險(xiǎn)與公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配；（二）保障公司經(jīng)營的效率和效果，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)長期收益的最大化；（三）確保公司建立針對各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置計(jì)1事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，經(jīng)理層及下設(shè)的相關(guān)決策機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)職能部門，業(yè)務(wù)部門及其內(nèi)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制部門（或崗位）共四個(gè)層級。第十一條【董事會(huì)】公司董事會(huì)負(fù)責(zé)確定包括公司風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度在內(nèi)的公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)和基本政策，決定重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，督促、檢查和評價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)

4、管理工作。公司董事長對公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)主要責(zé)任。董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)施，對需要提交董事會(huì)決定或?qū)徟娘L(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審議并提出意見。第十二條【經(jīng)理層】公司經(jīng)理層應(yīng)遵循董事會(huì)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，執(zhí)行董事會(huì)制定的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，建立健全責(zé)任明確、程序清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，組織實(shí)施對各類風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估，決定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略并向董事會(huì)報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。公司總裁對公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)主要責(zé)

5、任。公司經(jīng)理層下設(shè)的相關(guān)決策機(jī)構(gòu)，針對各業(yè)務(wù)的風(fēng)控措施向經(jīng)理層提出相關(guān)建議，并在經(jīng)理層的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行決策。第十三條【首席風(fēng)險(xiǎn)官】公司合規(guī)總監(jiān)協(xié)助經(jīng)理層分管全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作并向經(jīng)理層報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。第十四條【全面風(fēng)險(xiǎn)管理部門職責(zé)】公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)推動(dòng)和落實(shí)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，集中監(jiān)測、評估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，對公司各單位所開展的風(fēng)險(xiǎn)評估及提出的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的充分性和有效性進(jìn)行分析并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議，